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单选题
证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。 Ⅰ.传播虑假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.接受他人委托从事证券投资 Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务 Ⅳ.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题
多选题交易员必须严格执行投资经理下达的指令，当出现下列特殊情况（）时，交易员须及时向投资经理和部门负责人报告。A所投资证券达到涨跌幅限制B所投资证券当日波幅达15%C市场出现对所投资证券有重大影响的异常情况D所投资股票当日波幅达10%
考题
单选题下列表述中，不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是（）。A
在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性B
违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易C
违反规定为客户开立账户D
侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
考题
单选题《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。A
违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B
交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D
伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
考题
单选题证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）等信息。[2016年7月真题]Ⅰ．委托记录Ⅱ．交易记录Ⅲ．证券和资金余额Ⅳ．证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A
①②③④B
②③④C
①②④D
①②③
考题
多选题实施审计过程中出现以下（）情形的，应调整审计计划与审计方案。A审计组在对被审计单位内部控制测评后，认为需要调整审计重点、步骤和方法的B审计组人员发生变化，足以影响审计方案执行的C审计中发现重大违法案件线索，需要改变审计内容和重点的D审计范围受到限制，不能正常开展审计工作的
考题
单选题为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，不得（ ）。Ⅰ．伙同委托人编制存在虚假记载、误导性陈述的报告、公告文件Ⅱ．协助委托人披露存在重大遗漏的报告、公告文件Ⅲ．从事不正当竞争Ⅳ．利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（ ）。A
证券公司不得以其向他人提供融资或者担保B
证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保C
证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D
证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保
考题
单选题下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（ ）。A
国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B
任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C
国家强制力是保障法的实施的最后手段D
法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性
考题
单选题下列选项中，说法不正确的是（ ）。A
公司最近3年连续亏损，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B
子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D
单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，股东大会应当在2个月内召开临时股东大会
考题
单选题根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。A
2B
3C
5D
7
考题
单选题股份有限公司为公司实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议，由出席会议的（ ）通过。[2016年11月真题]A
除受该实际控制人支配的股东外的其他股东所持表决权的2/3B
除受该实际控制人支配的股东外的其他股东所持表决权的过半数C
全体股东所持表决权的2/3D
全体股东所持表决权的过半数
考题
单选题下列属于合格投资者的是( )。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有（ ）。Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责Ⅱ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务Ⅲ．非自营业务部门和分支机构可以以部分形式开展自营业务Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。Ⅰ．申请书Ⅱ．公司基本情况申报表Ⅲ．公司章程Ⅳ．最近年度经审计财务报表和净资本计算表A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括（）。Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量Ⅱ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅲ.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。①薪酬与提名委员会②审计委员会③风险控制委员会④风险规避委员会A
①②③④B
①②③C
④②③D
①③④
考题
单选题根据《公司法》的规定，下列选项表述中，正确的是（）A
分公司和子公司都具有法人资格B
分公司和子公司都不具有法人资格C
分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担D
子公司具有法人资格，其民事责任由总公司承担
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