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单选题
投资者的个人背景包括投资者本人的（）。Ⅰ.投资知识Ⅱ.社会阶层Ⅲ.法律意识Ⅳ.伦理道德
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
个人背景包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等。Ⅳ属于社会环境因素。
更多 “单选题投资者的个人背景包括投资者本人的（）。Ⅰ.投资知识Ⅱ.社会阶层Ⅲ.法律意识Ⅳ.伦理道德A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
单选题根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。A
出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B
出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C
出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D
出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
考题
单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，包括()。A
对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B
对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法C
对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D
以上全部都是
考题
单选题下列说法中，不正确的是（ ）。A
基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小B
QDII基金份额只能用人民币认购C
目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D
分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购
考题
单选题关于资产管理行业功能，以下表述错误的是（）。A
资产管理行业能够促进市场经济体系有效配置资源B
资产管理行业能够对金融资产进行合理定价C
资产管理行业能够使投资融资更加便利D
资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用，提高了金融市场的交易成本
考题
单选题关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A
股票基金以追求长期的资本增值为目标B
股票基金可满足投资者对现金管理的需要C
股票基金是应对通货膨胀的有效手段D
与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
考题
单选题基金管理公司的主要股东为（ ）。A
出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B
出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C
出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D
出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东
考题
单选题基金宣传推介材料登载基金过往业绩应当遵守下列规定（ ）。Ⅰ.按照规定或者公认准则计算基金的业绩表现数据Ⅱ.不得引用尚未发生或者模拟的数据Ⅲ.业绩数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告Ⅳ.不同基金的业绩进行比较应当公平、准确A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列不属于风险管理职能委员会职责的是（ ）。A
指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作B
识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施C
对新产品、新业务进行独立的监测和评估，提出风险防范和控制建议D
识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，制订重大风险的解决方案
考题
单选题商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。A
资产业务B
负债业务C
表外业务D
代理业务
考题
单选题（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A
市场风险B
合规风险C
操作风险D
信用风险
考题
单选题（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A
市场风险B
合规风险C
操作风险D
信用风险
考题
单选题根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（ ）基金。A
投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的B
投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的C
投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的D
投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的
考题
单选题开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。A
委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式B
基金管理人自建登记系统的“内置”模式C
委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式D
“混合”模式
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