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判断题
证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（）
A
对
B
错
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解析：
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考题
单选题根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。A
代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金B
对不同申购金额投资者适用不同费率C
采取抽奖、回扣方式销售基金D
在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
考题
单选题基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险，以下表述错误的是（ ）。A
机房环境、温度、防火降水等不达标的风险B
火山地震等地质条件相关的风险C
法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险D
宏观经济周期导致行业整体风险
考题
单选题基金管理人与一般的公司不同，其内部控制的总体目标不包括（）。A
确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B
追求基金公司利润最大化C
保障公司经营运作的合法合规D
确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时
考题
单选题负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。A
中国证券投资基金业协会B
中国证监会C
私募基金销售机构D
私募基金管理人
考题
单选题根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（ ）。[2015年12月真题]A
保管岗位与记账岗位B
授权岗位与执行岗位C
执行岗位与审核岗位D
咨询岗位与审核岗位
考题
单选题下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（）A
按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B
是从事基金投资顾问活动的机构C
可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D
基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
考题
单选题以下关于证券公司代销基金的说法，不正确的是（ ）。A
证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B
网点较多，便于传统客户交易买卖C
客户经理专业水平相对较高，服务也较好D
主营业务是股票经纪，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力
考题
单选题以下哪项不属于ETF申购、赎回清单所应包含的内容？（ ）[2017年4月真题]A
最小赎回单位B
最小赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代C
最小申购单位D
基金份额参考净值（IOPV）
考题
单选题监事会对经营管理的业务监督不包括（）。A
随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况B
审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告C
当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会D
对业务机构的违法行为进行处罚
考题
单选题基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（ ）。A
基金管理公司督察长出具的合规意见书B
基金管理公司高级管理人员合规性复核意见C
基金托管银行出具的基金业绩复核函D
基金评价机构出具的业绩表现报告
考题
单选题以下关于ETF和LOF的说法正确的是（ ）。A
ETF、LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票B
ETF、LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行C
ETF、LOF都通常采用完全被动式管理方法D
都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
考题
单选题基金职业道德教育的内容主要包括()A
培养基金道德观念，灌输基金道德规范B
灌输基金道德观念，培训基金道德素质C
培养基金道德观念，培训基金道德素质D
灌输基金道德规范，培养基金道德素质
考题
单选题从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（ ）。A
基金的市场营销B
基金的投资管理C
基金的自律监管D
基金的后台管理
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