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多选题
股指期货投资者适当性制度中,关于资金要求的描述,下列正确的有( )。[2010年11月真题]
A
期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B
期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C
投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据
D
投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据
参考答案
参考解析
解析:
参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第四条和第五条规定。
更多 “多选题股指期货投资者适当性制度中,关于资金要求的描述,下列正确的有( )。[2010年11月真题]A期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据D投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据” 相关考题
考题
单选题李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。A
给予警告处分B
认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款C
撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D
期货业协会无权予以处罚
考题
单选题根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。A
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客户联系方式D
客户姓名或者名称
考题
多选题下列关于期货公司客户资产保护的表述,正确的有( )。A除依法划转外,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产C期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
考题
单选题货商未经主管机关许可,擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,依法应处以:()A
7年以下有期徒刑,300万元罚金B
5年以下有徒刑,240万元罚金C
1年以下有期徒刑,180万元罚金D
12万元以上,60万元以下罚锾
考题
多选题( )时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。[2014年7月真题]A期货公司的股东变更住所B期货公司的股东变更为控股股东C期货公司的股权被冻结或者用于担保D期货公司涉及重大诉讼、仲裁
考题
多选题某经营机构与2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。A如果该机构是按客户的交易指令人市交易的,则收取的佣金应当返还给客户B如果该机构是按照客户的交易指令入市交易的,则收取的佣金无须返还给客户C如果该机构是按客户的交易指令入市交易的,则交易结果由客户承担D虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的,但交易结果仍由该机构自已承担
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当( )A建立动态的风险监控机制B建立动态的资本补充机制C建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度D确保净资本等风险监管指标持续符合标准
考题
单选题根据《期货交易管理条例》,()可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。A
国务院期货监督管理机构B
期货保证存管银行C
国务院期货监督管理机构派出机构D
期货交易所
考题
多选题()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。A中国证监会派出机构B中国期货保证金监控中心公司C中国金融期货交易所D期货公司
考题
单选题因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,( )。A
期货公司承担主要赔偿责任B
期货公司与客户各自承担50%的责任C
客户不承担责任D
应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
考题
单选题证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。[2010年11月真题]A
协助期货公司向客户提示风险B
为客户提供融资C
代客户下达平仓指令D
利用证券资金账户为客户追加期货保证金
考题
单选题期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时,如因超量平仓造成了损失,那么这部分损失应( )。A
由客户自行承担B
由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担C
由客户承担主要责任D
由超仓者承担
考题
单选题下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是()。A
该人员仍然可以依法从事期货业务B
2年内该人员不得担任董事C
期货公司应当将该人员开除D
期货公司应当将该人员免职
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