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单选题
上市公司每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所提交的报告不包括（）
A
季度报告
B
中期报告
C
年度报告
D
临时报告
参考答案
参考解析
解析：
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考题
证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。 A．7 B．10 C．15 D．30
考题
证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。 A．中国证券监督管理委员会 B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构 C．证券交易所 D．证券登记结算机构
考题
国务院证券监督管理机构由()组成。A:中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B:中国银行监督管理委员会及其派出机构
C:中国证券监督管理委员会及其派出机构
D:中国证券监督管理委员会和证券交易所
考题
中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起____个工作日内编制实施情况报告书，向____提交书面报告，并予以公告。( )
A、2；中国证监会及其派出机构、中国证券业协会
B、2；中国证监会、证券交易所
C、3；中国证券业协会、证券交易所
D、3；中国证监会及其派出机构、证券交易所
考题
首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个；1月31日
B.20个；1月20日
C.10个；1月20日
D.20个；1月31日
考题
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。A.1
B.2
C.3
D.5
考题
国务院证券监督管理机构由（ ）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B.中国银行监督管理委员会及其派出机构
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.中国证券监督管理委员会和证券交易所
考题
下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
发行人取得中国证券监督管理委员会增发核准批文后，如为公开增发项目，项目组督促发行人向证券交易所提交“增发获准公告”刊登申请，并于证券交易所审核同意后（）日刊登在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上。A、次日B、2日内C、3日内D、5日内
考题
单选题发行人取得中国证券监督管理委员会增发核准批文后，如为公开增发项目，项目组督促发行人向证券交易所提交“增发获准公告”刊登申请，并于证券交易所审核同意后（）日刊登在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上。A
次日B
2日内C
3日内D
5日内
考题
单选题下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。A
中国证券监督管理委员会相关派出机构B
中国证券监督管理委员会C
中国证券监督管理委员会或派出机构D
中国期货业协会
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