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多选题
基金的监察稽核工作应遵循的原则包括()。
A

独立性原则

B

公正性原则

C

效率优先原则

D

不得越权原则


参考答案

参考解析
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考题 单选题基金募集期届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败。基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后(  )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。A 15B 20C 25D 30

考题 判断题从理论上来讲,看涨期权购买者盈利无限而亏损有限.A 对B 错

考题 单选题下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中,错误的是()。A 基本信息效力期限为10年B 基本信息长期有效C 奖励信息效力期限为3年D 处罚处分信息效力期限为3年

考题 单选题可能发生折价的基金包括(  )。[2013年12月真题]Ⅰ.LOFⅡ.普通封闭式基金Ⅲ.ETFⅣ.普通开放式基金A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列关于股票性质的描述,错误的是(  )。[2018年12月真题]A 股票是有价证券、要式证券B 股票是证权证券、资本证券C 股票是综合权利证券D 股票是债权证券、物权证券

考题 判断题债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。A 对B 错

考题 单选题按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式有( )。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票A ①②③B ②③④C ①③④D ①②③④

考题 单选题关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是()。A 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B 按照约定辅助客户作出投资决策C 直接或间接获取经济利益的经营活动D 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

考题 单选题关于结算账户的开立,下列说法中正确的是(  )。[2014年6月真题]A 投资者进行证券交易,首先需要在证券公司开立结算账户B 结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户C 证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格,并开立结算账户D 结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户

考题 判断题代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的,基金管理任必须退任。A 对B 错

考题 单选题通常把盈利水平高的公司股票称为()。A 绩优股B 高增长型股票C 蓝筹股D 红筹股

考题 单选题下列关于委托撤销的说法,错误的是()。A 在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托B 证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销C 在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D 在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统,办理撤单

考题 单选题债券的票面要素包括()。 Ⅰ.债券的票面价值 Ⅱ.债券的到期期限 Ⅲ.债券的票面利率 Ⅳ.债券发行者名称A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题被称为“金边债券”的是( )。A 可转换债B 政府债券C 金融债券D 公司债券

考题 名词解释题成交数量

考题 单选题关于融资融券交易,下列说法不正确的是(  )。A 投资者向证券公司缴纳的保证金只能是现金B 在融资交易中,投资者信用账户内融资买入的证券及其他资金证券,整体作为其对证券公司所负债务的担保物C 融资交易和融券交易都具有杠杆特性D 广义的融资融券交易还包括转融通交易

考题 多选题证券交易所的职责主要体现为()A提供交易场所和设施B指定交易规则C指定交易价格D公布行情

考题 单选题沪深300指数期货的合约乘数为每点人民币300元。当沪深300指数期货指数点为2300点时,合约价值等于( )。A 69万元B 30万元C 23万元D 230万元

考题 单选题下列不属于政府投资的作用的是()。A 弥补市场失灵,协调全社会的重大投资比例关系B 推动经济发展和结构优化C 扩大投资需求,促进经济增长D 提升企业核心价值

考题 单选题下列关于流通国债和非流通国债的说法中,正确的有( )。Ⅰ.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ.非流通国债不能自由转让,通常必须记名Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题下列关于公司设立方式的说法中,正确的有()。 Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司 Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司 Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司 Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 多选题目前互联网金融领域移动支付的两大阵营为()。ANFCB支付宝C二维码D微信

考题 多选题参加证券从业人员资格考试的条件是()。A年满18周岁B高中以上文化程度C完全民事行为能力D最近3年未受过刑事处罚

考题 单选题股东大会一般每()定期召开一次。A 两年B 一年C 半年D 一月

考题 单选题下列属于资金账户管理内容的是()。 Ⅰ.证券账户的开户和销户 Ⅱ.资金账户的开户和销户 Ⅲ.开通客户交易委托品种 Ⅳ.证券转托管A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.ⅢD Ⅱ.Ⅳ

考题 单选题()反映了证券价格在几天之内的变动情况。A 次级趋势B 短期趋势C 长期趋势D 中长期趋势

考题 单选题以下不是证券交易所会员大会的职权的是(  )。[2014年3月真题]A 选举和罢免会员理事B 审议和通过理事会、总经理的工作报告C 制定和修改证券交易所章程D 审定对会员的接纳

考题 单选题关于有面额股票和无面额股票的说法中,正确的是(  )。[2018年12月真题]Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额或低于票面金额Ⅲ.无面额股票也称为比例股票Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ