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多选题
以下做法错误的是()。
A

证券公司直接为客户从事期货交易提供融资

B

证券公司间接为客户从事期货交易提供担保

C

证券公司直接为客户从事期货交易提供担保

D

证券公司间接为客户从事期货交易提供融资


参考答案

参考解析
解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
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考题 判断题期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体董事和监事,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。()A 对B 错

考题 判断题客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告的确认。(  )A 对B 错

考题 多选题根据《期货交易管理条例》,下列情况中属于违法违规行为的有()。A蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的B单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的C以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的D为影响期货市场行情囤积现货的

考题 单选题期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括()。A 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B 挪用客户的期货保证金或者其他资产C 中国证监会禁止的其他行为D 代理客户进行期货交易

考题 判断题期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。(  )[2014年9月真题]A 对B 错

考题 多选题期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。A办理开户的协作程序B行情和交易系统的安装维护C期货保证金的划转流程D客户投诉的接待处理程序

考题 单选题下列关于交割的表述中,正确的是( )。A 合约需要到期才能办理交割B 按照期货公司的规则和程序进行交割C 只能实物交割D 经过协会批准,交割可以采取现金差价结算

考题 判断题公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。()A 对B 错

考题 单选题期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。A 中国证监会B 期货交易所C 中国期货业协会D 公司住所地的证监会派出机构

考题 单选题期货公司申请从事期货投资咨询业务的,其申请日前( )的风险监管指标应持续符合监管要求。A 3个月B 24个月C 12个月D 6个月

考题 不定项题某期货公司拟任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长,针对此案例,下列说法中正确的是( )。A.B.C.D.A王某担任期货公司董事长,应当取得中国证监会核准的董事长任职资格B王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位C王某的任职资格应经过中国期货业协会核准D应召开股东大会,股东大会决议通过后,期货公司即可任命王某

考题 单选题期货公司变更名称、公司章程,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A 5B 10C 15D 20

考题 单选题为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行,期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施?()A 对期货业提起诉讼B 命令期货业停业或为其它必要处分C 以上皆是D 以上皆非

考题 判断题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。()A 对B 错

考题 单选题下列单位或者个人,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。[2009年9月真题]A 证券市场禁止进人者B 某高校教授C 某市商务局D 中国证监会派出机构的工作人员

考题 单选题人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的依据之一是当事人是否()。A 提起仲裁B 违法C 有过错D 提起诉讼

考题 判断题董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。()A 对B 错

考题 判断题期货从业人员自律管理的具体办法,由协会制订,报中国证监会核准。( )A 对B 错

考题 多选题某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货市场秩序,下列关于法律责任的表述,正确的有( )。[2009年9月真题]A造成严重后果的,对直接责任人员,处以无期徒刑B情节严重的,责令停业攫顿C对直接责任人员给予警告,并处罚款D对公司给予警告,没收违法所得,并处罚款

考题 单选题下列人员不能构成贪污罪主体的是()。A 甲为某国有期货公司的工作人员B 乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C 丙为某国有期货经纪公司的临时工D 丁为期货业监管人员

考题 多选题期货公司可以申请经营的业务有()。A境内期货经纪业务B境外期货经纪业务C期货投资咨询业务D国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

考题 判断题期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,将面临被警告,单处或者并处罚款的处罚。()A 对B 错

考题 判断题投资者应当遵守"买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任。()A 对B 错

考题 判断题从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。()A 对B 错

考题 单选题期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。A 5日B 10日C 15日D 30日

考题 单选题期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A 交易B 结算C 交易和结算D 期货保证金安全存管监控

考题 多选题某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下(  )监管措施。[2017年3月真题]A限制有关股东行使股东权利B限制或暂停部分期货业务C责令有关股东限期转让股权D责令公司限期整改

考题 多选题近期,粮食期货交易比较红火,客户甲某因忙于工作,在交易期间,甲某可以通过下列()方式向期货公司下达交易指令。A互联网方式B电话方式C书面方式D国务院期货监督管理机构规定的其他方式