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单选题
下列银行业从业人员行为中，合法合规的是（  ）。
A

明知所经办业务是为了逃避监管规定，但仍默许或者提供协助

B

出于私情向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议

C

在销售或购买商品和服务时，明示可以给对方折扣，但将折扣如实入账

D

以暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题下列银行业从业人员行为中，合法合规的是（ ）。A 明知所经办业务是为了逃避监管规定，但仍默许或者提供协助B 出于私情向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议C 在销售或购买商品和服务时，明示可以给对方折扣，但将折扣如实入账D 以暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议” 相关考题
考题 下列选项中，( )不属于银行业从业人员应遵守的准则内容。A．勤勉尽责B．诚实守信C．客户至上D．守法合规
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考题 银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。 （ ）
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考题 以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:() A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询
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考题 下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
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考题 银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。( )A．正确B．错误
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考题 商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。( )
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考题 银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。（）A.法律事务B.内控合规C.法律合规D.风险控制
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考题 物业维系过程中做到三大工作原则() A、品德规范、合理合规、管理规范B、合理、合规、合法C、行为规范、合法合规、分级维系D、合情合理又合法
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考题 以下关于合规风险的说法，错误的是( )。A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C．整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
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考题 按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,监事会负责对()和()在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。 A、董事会B、高级管理层C、合规部门D、人力资源部门
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考题 按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。此外,()、()、()和()等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行管理。 A、风险管理、内控合规B、内部审计C、人力资源D、监察部门
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考题 下列选项中，不属于银行业从业人员应遵守的准则内容的是（ ）。A．勤勉尽责B．诚实守信C．利润最大化D．守法合规
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考题 银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入：A.合规管理B.人力资源管理C.合规管理和人力资源管理D.信贷人员管理
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考题 关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
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考题 关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
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考题 (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助 C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
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考题 在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）
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考题 下列属于银行业从业人员从业基本准则的是（）。 A.诚实信用 B.守法合规 C.专业胜任 D.勤勉尽职
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考题 2003年《银行内部合规部门》，提出合规部门的设置规则，详细阐述了银行业（）A、“合法方面的目标”B、“合规方面目标”C、“人员设置要求”D、“内部风险流程”
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考题 银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。（）A、法律事务B、内控合规C、法律合规D、风险控制
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考题 关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
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考题 下列属于银行业从业人员从业基本准则的是（）。A、诚实信用B、守法合规C、利益至上D、公平竞争
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考题 银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）。A、合规管理B、人力资源管理C、合规管理和人力资源管理D、信贷人员管理
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考题 判断题银行业从业人员职业操守中“守法合规”的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。（ ）A 对B 错
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考题 判断题商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。A 对B 错
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考题 单选题银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）。A 合规管理B 人力资源管理C 合规管理和人力资源管理D 信贷人员管理
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考题 单选题关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A 守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B 守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D 守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
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考题 单选题下列关于守法合规职业道德要求的表述，错误的是（ ）。A 不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求B 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管C 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性地遵守D 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
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