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单选题
经营机构划分产品或服务风险等级时，关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素，说法正确的有（）。Ⅰ.存在本金损失可能性Ⅱ.产品或服务的流动变现能力低Ⅲ.私募产品Ⅳ.自律组织认定的高风险产品或服务
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：
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考题
当存在如下哪些因素时，应审慎评估基金产品的风险。（ ）
Ⅰ.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务。
Ⅱ.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
Ⅲ.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务
Ⅳ.中国基金业协会认定的高风险产品或者服务?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
当存在以下因素时应审慎评估（ ）。
Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或服务
Ⅱ．产品或服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或服务
Ⅲ．产品或服务的募集方式，涉及面广，影响力大的公募产品或者相关服务
Ⅳ．中国基金业协会认定的高风险产品或者服务A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?A：①②④
B：②③④
C：①④
D：①②③④
考题
下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法，正确的有( )。A.C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务
B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务
C.C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
D.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
考题
下列关于理财产品风险等级说法正确的有（ ）。A.风险等级为一级的理财产品，总体风险程度低，收益波动小，产品本金安全性高，收益不能实现的可能性很小
B.风险等级为二级的理财产品，总体风险程度较低，收益波动性较小，虽然存在一些可能对产品本金和收益安全产生不利影响的因素．但产品本金出现损失的可能性较小
C.风险等级为三级的理财产品，总体风险程度适中，收益存在一定的波动。产品本金出现损失的可能性不容忽视
D.风险等级为四级的理财产品，总体风险程度较高，收益波动性较明确，产品本金出现损失的可能性高
E.风险等级为五级的理财产品，总体风险程度高，收益波动明确，产品本金出现损失的可能性很高，产品本金出现全部损失的可能性不容忽视
考题
普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，下列说法正确的是（ ）。A、C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务
B、C2 类投资者可购买或接受 R1、 R2 风险等级的产品或服务
C、C3 类投资者可购买或接受 R1、 R2、 R3 风险等级的产品或服务
D、C4 类投资者可购买或接受 R1、 R2、 R3、 R4 、 R5风险等级7的产品或服务
考题
产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级( )。A、产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务
B、产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务
C、存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务
D、自律组织认定的低风险产品或者服务
考题
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。A、考虑流动性、到期时限、杠杆情况、
B、考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、
C、考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素
D、根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
考题
下列说法正确的是（ ）。A.期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级
B.经营机构评估相关产品或服务的风险等级，可以低于协会名录规定的风险等级
C.高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定，但应当至少包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务
D.高风险等级的产品或服务不得由经营机构自主确定，应由协会和证监局统一负责
考题
产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级（ ）。A.产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务
B.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务
C.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务
D.自律组织认定的低风险产品或者服务
考题
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。A.考虑流动性、到期时限、杠杆情况、
B.考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、
C.考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素
D.根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
考题
经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书
考题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。
A.期货产品或服务风险等级评估表
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
考题
下列关于理财产品风险等级说法正确的有（）。A、风险等级为一级的理财产品，总体风险程度低，收益波动小，产品本金安全性高，收益不能实现的可能性很小B、风险等级为二级的理财产品，总体风险程度较低，收益波动性较小，虽然存在一些可能对产品本金和收益安全产生不利影响的因素.但产品本金出现损失的可能性较小C、风险等级为三级的理财产品，总体风险程度适中，收益存在一定的波动。产品本金出现损失的可能性不容忽视D、风险等级为四级的理财产品，总体风险程度较高，收益波动性较明确，产品本金出现损失的可能性高E、风险等级为五级的理财产品，总体风险程度高，收益波动明确，产品本金出现损失的可能性很高，产品本金出现全部损失的可能性不容忽视
考题
单选题证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行（ ），推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息。A
分析并划分风险等级B
评估并进行风险预防C
评估并划分风险等级D
分析并进行风险预防
考题
单选题关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（ ）。A
基金销售机构不能对基金产品进行风险评估B
基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明C
根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品的风险等级至少分为4个等级D
基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
考题
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。A
进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B
拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C
直接向其销售相关产品或提供相关服务D
不予理睬
考题
多选题下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法，正确的有（ ）。AC2类投资者可购买或接受R1.R2风险等级的产品或服务BC3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务CC4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务DC5类投资者可购买或接受Rl、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
考题
多选题产品或者服务存在下列（ ）因素的，应当审慎评估其风险等级。A存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务B产品或者服务的流动变现能力，因公开交易市场、参与投资者多等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务C产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务D产品或者服务的募集方式，涉及面窄、影响力小的公募产品或者相关服务
考题
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。[2018年12月真题]A
直接向其销售相关产品或提供相关服务B
拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C
进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务D
不予理睬
考题
多选题产品或者服务存在下列（ ）因素的，应当审慎评估其风险等级。A存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务B产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务C产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；D产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；
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