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题目内容
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多选题
产品或者服务存在下列（ ）因素的，应当审慎评估其风险等级。
A
存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务
B
产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务
C
产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；
D
产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；
参考答案
参考解析
解析：
更多 “多选题产品或者服务存在下列（ ）因素的，应当审慎评估其风险等级。A存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务B产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务C产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；D产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；” 相关考题
考题
当存在如下哪些因素时，应审慎评估基金产品的风险。（ ）
Ⅰ.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务。
Ⅱ.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
Ⅲ.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务
Ⅳ.中国基金业协会认定的高风险产品或者服务?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。（ ）A.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
B.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断
C.向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务
D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务
考题
当存在以下因素时应审慎评估（ ）。
Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或服务
Ⅱ．产品或服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或服务
Ⅲ．产品或服务的募集方式，涉及面广，影响力大的公募产品或者相关服务
Ⅳ．中国基金业协会认定的高风险产品或者服务A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级( )。A、产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务
B、产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务
C、存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务
D、自律组织认定的低风险产品或者服务
考题
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。A、考虑流动性、到期时限、杠杆情况、
B、考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、
C、考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素
D、根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
考题
经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（ ）告知、警示，应当全过程录音或者录像。A.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项
D.产品管理人过去产品业绩
考题
产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级（ ）。A.产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务
B.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务
C.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务
D.自律组织认定的低风险产品或者服务
考题
经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（ ）。A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
考题
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。A.考虑流动性、到期时限、杠杆情况、
B.考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、
C.考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素
D.根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
考题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（ ）A.可能直接导致本金亏损的事项；
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项；
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；
D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；
考题
经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ）。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
考题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺
考题
经营机构在销售产品或者提供服务时，禁止进行活动，说法不正确的是（ ）。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
考题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
多选题证券经营机构不得进行下列（ ）销售产品或者提供服务的活动。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D向普通投资者推介符合其投资目标的产品或者服务
考题
单选题证券期货经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，可以不告知的信息是（ ）。A
可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项B
因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项C
因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由D
产品或服务的预期收益率
考题
单选题经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息包括（ ）。Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ．因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项Ⅳ．利益保证承诺A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题经营机构划分产品或服务风险等级时，关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素，说法正确的有（）。Ⅰ.存在本金损失可能性Ⅱ.产品或服务的流动变现能力低Ⅲ.私募产品Ⅳ.自律组织认定的高风险产品或服务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题产品或者服务存在下列（ ）因素的，应当审慎评估其风险等级。A存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务B产品或者服务的流动变现能力，因公开交易市场、参与投资者多等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务C产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务D产品或者服务的募集方式，涉及面窄、影响力小的公募产品或者相关服务
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