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单选题
一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（  ）。
A

验证

B

托管

C

查验资金和证券

D

审单

参考答案

参考解析
解析：
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考题 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。A．审单B．验证C．验证资金及证券D．结算
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考题 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力
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考题 在代理买卖业务中，证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。 （ ）
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考题 在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。 A．买卖证券名称 B．买卖证券方向 C．买卖证券数量 D．委托单
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考题 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。 A．验证 B．审单 C．查验资金及证券 D．审查客户的证券投资风险承受能力
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考题 在证券委托买卖中，无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部也可以受理人工电话或传真委托。 （ ）A．正确B．错误
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考题 在证券经纪业务中，代理原则是指（ ）。A．需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失B．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托C．不能受理全权委托而决定证券买卖D．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
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考题 证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?（ ）A．不能受理全权委托B．不得垫付资金C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
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考题 在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。（ ）
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考题 一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（ ）。A．当面委托B．自助委托C．函电委托D．电话委托
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考题 一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有()。A:柜台委托B:自助委托C:电话自动委托D:网上委托
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考题 一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有()。A:柜台委托B:自助委托C:函电委托D:电话委托
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考题 一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（）A:柜台委托B:自动委托C:人工电话委托D:网上委托
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考题 —般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。 A.审单 B.验证C.验证资金及证券 D.结算
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考题 一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。 ①验证资金及证券 ②审单 ③委托执行 ④验证A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
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考题 一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。 Ⅰ.验证资金及证券 Ⅱ.审单 Ⅲ.委托执行 Ⅳ.验证A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
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考题 《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括（）A、违背客户的委托为其买卖证券B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D、编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
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考题 证券经纪业务禁止行为不包括（）A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金B、根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D、隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录
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考题 证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的（）原则。A、安全原则B、效率原则C、谨慎原则D、代理原则
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考题 一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。A、买卖证券名称B、买卖证券方向C、买卖证券数量D、委托单
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考题 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
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考题 多选题证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有（　　）。A未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B假借客户的名义买卖证券C违背客户的委托为其买卖证券D代理买卖法律规定不得买卖的证券
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考题 单选题一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。A 验证B 审单C 查验资金及证券D 审查客户的证券投资风险承受能力
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考题 单选题一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。Ⅰ.验证资金及证券Ⅱ.审单Ⅲ.委托执行Ⅳ.验证A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的（）原则。A 安全原则B 效率原则C 谨慎原则D 代理原则
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考题 单选题一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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