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单选题
反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（ ）受到相关处罚和损失的风险。
A
非法挪用资金
B
非法截留资金
C
非法转移资金
D
以上都是
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（ ）。[2015年12月真题]A
拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告B
通知基金管理人后再执行投资指令C
通知基金持有人并按其要求处理D
执行投资指令后立即报告中国证监会
考题
单选题下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（ ）。A
书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B
报证监局时应随附电子文档C
基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D
负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
考题
单选题关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于基金对证券投资业务，进行预测以下说法正确的是（ ）。A
证券投资受到主观因素的影响，披露对基金投资业绩的预测会误导投资者B
可以协助投资人在投资进行有效甄别和判断C
能够预测业绩基金，其基金经理和投资者团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力D
证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的
考题
单选题根据《证券投资基金法》的规定，可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是（）。A
因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B
对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照已逾6年的C
个人所负债务数额较大，到期未清偿的D
法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
考题
单选题关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（ ）。A
基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记B
基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节C
基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力D
基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
考题
单选题下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（）。A
认购费用=认购金额×认购费率B
认购份额=净认购金额/基金份额面值C
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）D
认购份额=认购金额/基金份额面值
考题
单选题在营销过程中，如果客户经理问：“你是想要免息长还有航空里程积分赠送的信用卡还是不能兑换航空里程积分的？这是（）方法的成交技巧？A
二选一法B
退让成交法C
试水成交法D
恐惧成交法
考题
单选题关于基金与银行储蓄存款差异的说法，错误的是（）。A
目标客户不同：银行储蓄存款的目标客户是保守型客户；基金目标客户是激进型客户B
收益与风险特性不同：基金收益具有一定的波动性；银行存款利率相对固定C
信息披露程度不同：基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况，银行则不需要这样做D
性质不同：基金是一种受益凭证；银行储蓄是一种信用凭证
考题
单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。A
合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价B
合规人员应熟悉业务制度C
合规人员在对公司不同业务部门进行检查时，应用不同标准进行评估报告D
合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
考题
单选题关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是（ ）。A
公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时B
内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽C
公司章程是对内部控制原则的细化和展开D
内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法
考题
单选题巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A
5％B
10％C
15％D
20％
考题
单选题根据债券的（ ），可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。A
信用等级B
债券发行者C
债券到期日D
投资风格
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