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单选题
以下关于资产管理的说法，错误的是（   ）
A

从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方

B

委托方为投资者，受托方为资产管理人

C

资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务

D

从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般包括固定资产等。

参考答案

参考解析
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更多 “单选题以下关于资产管理的说法，错误的是（ ）A 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方B 委托方为投资者，受托方为资产管理人C 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务D 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般包括固定资产等。” 相关考题
考题 单选题根据基金的投资目标进行分类的基金类型，不包括（ ）。A 稳健型基金B 平衡型基金C 增长型基金D 收入型基金
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考题 单选题（）是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。A 增长型基金B 收入型基金C 平衡型基金D 指数型基金
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考题 单选题巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（　　）。A 合规部门应在银行内部享有正式地位B 应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
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考题 单选题基金上市首日的开盘参考价为（）基金份额净值。A 前五个工作日的平均B 前一日C 前一工作日D 前三个工作日的平均
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考题 单选题关于开放式基金和封闭式基金，以下说法不正确的是（）。A 封闭式基金一般有一个固定的存续期，而开放式基金一般无特定存续期限B 封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请C 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格不受市场供求关系的影响D 与封闭式基金相比，开放式基金资产的流动性更强，在一定程度上有利于基金长期业绩的提高
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考题 单选题关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是（ ）。A 为基金投资决策提供研究支持B 安全保管基金财产C 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
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考题 单选题关于公募基金财产的投资活动，合规的是（）。A 承销证券B 买卖股票或债券C 向基金管理人.基金托管人出资D 从事承担无限责任的投资
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考题 单选题基金投资者承担的义务，不包括()。A 遵守基金合同B 缴纳基金认购款项及规定费用C 不承担基金亏损或终止的有限责任D 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
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考题 单选题在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。A 成本效益原则B 有效性原则C 相互制约原则D 独立性原则
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考题 单选题下列机构属于基金自律组织的是（　　）。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券投资基金业协会Ⅳ．中国人民银行A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，对于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（）。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题关于货币市场基金的说法不正确的是（　　）。A 投资门槛极低B 投资者进行短期投资的理想工具C 货币市场属于场内交易市场D 可以投资于剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
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考题 单选题不动产投资基金投资于服务的领域有（ ）。Ⅰ.零售物业Ⅱ.房地产Ⅲ.仓储Ⅳ.酒店A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）A 核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B 注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C 份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人
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考题 单选题关于开放式基金份额的转换，说法正确的是（　　）。Ⅰ．转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额Ⅱ．基金份额的转换一般采用未知价法，按转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量Ⅲ．当转入基金的申购费率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时，一般应在转换时补齐Ⅳ．转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式，基金份额则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A 风险管理部B 合规管理部C 合规与风险管理委员会D 合规与风险控制部
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考题 单选题关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为，以下表述错误的是（ ）。A 属于对投资者的诱骗B 属于不正当竞争行为C 属于信息披露中的违规行为D 属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传
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考题 多选题在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有（）。A偏离度绝对值在0、25%~0、5%间的次数B偏离度的最高值C偏离度的最低值D偏离度绝对值的简单平均值
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考题 单选题我国境内基金申购款一般能在（ ）日内到达基金的银行存款账户。A T+0B T+1C T+2D T+3
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考题 单选题票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按（）分类的。A 交易工具的期限B 交割期限C 市场性质D 交易标的物
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考题 单选题金融市场的构成要素不包括（）。A 市场参与者B 金融工具C 流通渠道D 金融交易的组织方式
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考题 单选题下述各项中()不是政府基金监管的对象。A 基金机构B 基金从业人员C 基金投资者D 基金行业自律组织
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考题 单选题合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）A 独立性原则B 客观性原则C 专业性原则D 协调性原则
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考题 单选题相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，股权投资基金的政府监管具有（ ）特征。Ⅰ.法定性Ⅱ.优先性Ⅲ.强制性Ⅳ.前瞻性A Ⅰ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（　　）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A 1%B 2%C 3%D 5%
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考题 单选题下列不属于风险管理职能委员会职责的是（ ）。A 指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作B 识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施C 对新产品、新业务进行独立的监测和评估，提出风险防范和控制建议D 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，制订重大风险的解决方案
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考题 单选题关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（　　）。A 股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱B 基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具C 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障D 购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的
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考题 单选题以下关于基金销售结算资金的表述不正确的是（　　）。A 对基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归类B 在基金管理人结算账户与基金托管账户之间规划的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C 涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产D 相关机构破产清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
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