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单选题
票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按（）分类的。
A
交易工具的期限
B
交割期限
C
市场性质
D
交易标的物
参考答案
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解析：
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考题
单选题某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）。A
甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙的行为B
甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C
甲无需主动向监管机构提供违法违规线索D
甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
考题
单选题（ ）是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。A
代销B
自销C
包销D
承销
考题
单选题关于基金管理公司授权控制管理，以下表述错误的是（ ）。A
公司对已经获授权的部门和人员需进行评价和反馈B
公司应建立授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行C
公司重大业务授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效D
基金经理在特定紧急情况下可将投资决策权限授予交易员
考题
单选题根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，以下做法正确的是（）。Ⅰ.不与同事交流所知道的秘密信息Ⅱ.不透露尚处于禁止公开期间的信息Ⅲ.不泄露在执业活动中所获知的内幕信息Ⅳ.向上级领导汇报自己获知的秘密A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（ ）。A
应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B
应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实C
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D
直接参与实施整改措施
考题
单选题岗前基金职业道德教育的目标不包括（ ）。A
使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险B
使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别C
培养拟从业者的基金职业道德情感和观念D
使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
考题
单选题世界上第一只公认的证券投资基金（），诞生于1868年的（）。A
海外及殖民地政府依托基金美国B
海外及殖民地政府依托基金英国C
马萨诸塞投资依托基金美国D
马萨诸塞投资依托基金英国
考题
单选题关于地方证券监管者的职责，以下说法错误的是（ ）。A
负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理B
负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案C
负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作D
负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
考题
单选题某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（ ）。A
可稽性B
安全性C
稳定性D
可靠性
考题
多选题某大学讲师拟到一家专业期刊社担任副主编，为达到新闻出版总署规定的上岗条件，他应该（）。A参加职称外语A级考试并合格B参加出版专业中级职业资格考试并合格C参加省级新闻出版行政部门举办的经营管理培训班不少于三个月D参加新闻出版行业领导岗位培训并考试、考核合格E接受著作权知识培训
考题
单选题任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。A
20%；200%B
20%；100%C
50%；200%D
10%；100%
考题
单选题基金年度报告的内容应包括（ ）。Ⅰ.经审计的基金财务会计报告Ⅱ.基金托管人报告Ⅲ.基金管理人报告Ⅳ.更新的基金合同A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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