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单选题
股权投资协议中，赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权的是（ ）。
A
竞业禁止条款
B
回购条款
C
保护性条款
D
优先购买权条款
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括（）。Ⅰ.基金的申购、赎回与转让Ⅱ.基金的基本情况Ⅲ.基金份额持有人大会及日常机构Ⅳ.交易及清算交收安排A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是（ ）。Ⅰ.日常联络和沟通工作Ⅱ.关注被投资企业经营状况Ⅲ.帮助被投资企业进行经营决策Ⅳ.参与被投资企业股东大会、董事会、监事会A
Ⅰ、Ⅱ.ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题近年来，私募基金发展迅速，出现了一些鱼龙混杂、良莠不齐的突出问题，包括（）。 Ⅰ．大量机构盲目登记为私募基金管理人 Ⅱ．一些机构缺乏从事私募基金管理的专业能力，许多机构正在开展非私募基金管理业务，甚至从事投行、P2P、众筹等与私募基金业务存在利益冲突的业务 Ⅲ．一些机构存在注册资金不足，管理不健全等问题 Ⅳ．大量未展业机构的存在严重影响了私募行业统计监测工作的真实性和有效性A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（ ）。A
负责合规风控的高级管理人员B
高级管理人员C
负责信息披露的高级管理人员D
负责内部控制的高级管理人员
考题
单选题基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告的情形包括（ ）。Ⅰ.基金合同发生重大变化Ⅱ.基金发生清盘或清算Ⅲ.对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件Ⅳ.管理人员的基本信息发生变化A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题公司的加权资本成本可用公式表示为WACC=Wd×rd×（1-T）+We×re。其中，Wd为（ ）。A
股权资本成本B
债权资本成本C
债权资本与总资产的比值D
股权资本与总资产的比值
考题
单选题关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（ ）。[2016年9月真题]A
最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元B
依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从公司成立之日起计算C
业务明确，具有持续经营能力D
主办券商推荐并持续督导
考题
单选题某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者A作为有限合伙人，入伙前认缴出资200万元，入伙时实缴出资100万元。关于投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（ ）。[2017年4月真题]A
投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担无限连带责任B
投资者A对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任C
投资者A以其认缴的200万元为限承担责任D
投资者A以其实缴的100万元为限承担责任
考题
单选题基金财产应当用于下列（）投资。 Ⅰ．上市交易的股票 Ⅱ．上市交易的债券 Ⅲ．承销证券 Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金管理人一般参与投资后管理的渠道和方式有（）。Ⅰ.参与被投资企业股东大会（股东会）Ⅱ.参与被投资企业董事会.监事会Ⅲ.日常联络和沟通工作Ⅳ.关注被投资企业经营状况A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ
考题
单选题契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行行业监管和业务指引的要求。以下说法不正确的是( )。A
公司型基金按“先税后分”进行利润分配B
合伙型基金按“先分后税”进行利润分配C
合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排D
合伙型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，并在亏损弥补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相对较低
考题
单选题公司型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，需在______之后，分配顺序的灵活性______。（ ）A
亏损弥补和提取公积金；较高B
亏损弥补和提取公积金；较低C
支付股利和亏损弥补；较高D
支付股利和亏损弥补；较低
考题
单选题下列经营范围中，不包含股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是（）。A
投资管理，财务筹划B
投资管理，P2P业务C
受托资产管理，创业管理D
资产管理，为企业提供融资性担保
考题
单选题股权投资基金投资于目标公司的股权，预期获得（ ）现金流。Ⅰ.持有股权期间的现金红利Ⅱ.持有股权期间目标公司的分红Ⅲ.持有期末卖出股权时的价格Ⅳ.处理公司资产获得的现金流A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（ ）。A
保证私募基金管理人合法合规、诚信经营B
引导私募基金管理人加强内部控制C
提高私募基金管理人风险防范意识D
推动私募基金行业规范发展
考题
单选题股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（ ）。Ⅰ.筹建费用Ⅱ.第三方服务费用Ⅲ.管理费用Ⅳ.基金托管人的业绩报酬A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A
1B
2C
3D
5
考题
单选题下列关于股权投资基金合格投资者的说法中，错误的是（ ）。A
投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元B
对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元C
对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元D
对个人投资者，要求其最近1年个人收入不低于50万元
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