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单选题
《企业债券管理条例》属于（）层级的规定。
A

部门规章

B

法律

C

自律管理规则

D

行政法规

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考题 单选题金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。A 6%B 7%C 8%D 9%
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考题 单选题委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括（）。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托买入证券的代码Ⅲ.委托内容Ⅳ.委托卖出的实际证券数量A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 名词解释题成交数量
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考题 单选题股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（）。A 10%B 12%C 5%D 6%
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考题 单选题下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚A Ⅱ，ⅢB Ⅰ，Ⅱ，ⅣC Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，ⅣD Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
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考题 单选题目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的。A 简单算术股价平均法B 加权股价平均法C 修正平均股价法D 加权股价指数法
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考题 单选题可以参与发行人的经营决策的是（ ）。A 债券持有人B 股票持有人C 期权持有人D 基金持有人
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考题 判断题封闭式基金的基金份额总额不固定。（）A 对B 错
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考题 单选题证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A 周B 月C 季度D 年
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考题 单选题非证券投资市场包括（）。 Ⅰ.股权投资市场 Ⅱ.信托市场 Ⅲ.资本市场 Ⅳ.融资租赁市场A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行（）制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。A财政部B中国证监会C中国注册会计师协会D中国证券业协会
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考题 单选题以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。A 在证券交易所上市交易B 约定在一定期限内还本付息C 以短期融资为目的D 在银行间债券市场发行
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考题 单选题中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030.2-2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（ ）规定。①评级准备，实地调查②初评阶段，评定等级③结果反馈与复评，结果发布④文件存档，跟踪评级A ①②③B ①③④C ①②④D ①②③④
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考题 问答题什么是垫头交易？
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考题 单选题在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。 Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元 Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。A 会计师事务所B 证券公司C 资产评估事务所D 投资咨询公司
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考题 判断题汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。（）A 对B 错
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考题 单选题（）一般处在较长时间上涨末期，市场向上跳空开盘，出现新高，在K线图上留下长长的上影线，最后收盘在当天较低的位置。A 十字星B 覆盖线C 射击之星D 孕育线
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考题 单选题从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。A 中央银行B 其他金融公司C 非金融公司D 公共部门
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考题 判断题龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。（）A 对B 错
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考题 单选题整个证券市场的核心是()。A 证券发行人B 证券交易所C 中国证监会D 国务院
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考题 判断题证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）A 对B 错
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考题 判断题托管费通常按照基金资产总值的_定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。（）A 对B 错
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考题 单选题财务状况良好的上市公司申请发行新股，其被注册会计师出具（）审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。A 带强调事项段的无保留意见B 保留意见C 否定意见D 无法表示意见
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考题 单选题中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（　　）服务。[2014年6月真题]Ⅰ．经纪Ⅱ．存管Ⅲ．登记Ⅳ．清算A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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