网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
多选题
开展检查工作进行抽样时可关注的人员包括（）。
A

与客户有大额资金往来的人员

B

屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员

C

参与民间融资或为他人融资提供担保的人员

D

长期没有进行岗位轮换的人员

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “多选题开展检查工作进行抽样时可关注的人员包括（）。A与客户有大额资金往来的人员B屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员C参与民间融资或为他人融资提供担保的人员D长期没有进行岗位轮换的人员” 相关考题
考题 在开展穿越检查工作中,分公司应组织负责质控、安保工作的人员和监理部有关人员对各监理部管辖的项目进行穿越检查。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 在开展穿越检查工作中,项目部应组织负责质控、安保工作的人员和项目小组有关人员对各项目小组管辖的项目进行穿越检查。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 检查人员的工作职责是()。A.协助组长对检查人员进行分工，制定现场检查实施方案，组织开展现场检查。B.审核确定检查样本，适时调整检查重点、方法，控制检查进度、质量。C.复核检查工作底稿、检查证据，指导检查人员开展检查工作。D.搜集检查证据。
查看答案
考题 在对机构进行抽样时，可重点关注内部管理混乱、近两年检查发现有重大风险隐患、新开办的或有特色业务的分支机构。()此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 采用随机抽样法进行抽样时,抽出样机所需检验的项目如受检验条件制约,无法进行检验,可重新进行抽样。但应以相应的可实施的替代检验项目进行检验。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 审计人员在进行抽样时需要考虑的相关性原则是指抽样总体与审计目标相关。
查看答案
考题 抽样方法是由检测人员赴现场进行随机抽样，特殊情况下可几方商议。
查看答案
考题 反洗钱检查人员在检查工作中，应遵守工作纪律不包括：（）。A、坚持回避制度B、保守秘密C、严格按检查程序开展检查工作D、不必严格按照检查方案实施检查
查看答案
考题 开展客户服务需求及满意度调查，若采取问卷调查方式时，抽样调查的范围可包括（）。A、城市居民B、农村居民C、商业客户D、中小工业客户
查看答案
考题 企业应组织开展的例行检查工作包括（）A、安全*区代表检查B、内部检查C、外部检查
查看答案
考题 检查人员开展检查工作时，不履行登记手续的，被查单位有权予以拒绝。
查看答案
考题 开展反洗钱检查工作时，反洗钱领导小组负责（）。A、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C、统筹管理各专业反洗钱检查工作D、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
查看答案
考题 开展检查工作进行抽样时可关注的关键岗位包括（）。A、各级行财会和出纳人员B、基层营业机构主要负责人C、拥有资产处置、采购、费用审批、信贷审批、招投标权限的人员D、各级行行长、副行长及其他班子成员
查看答案
考题 开展检查工作进行业务抽样时可关注（）。A、外部监管部门重点关注的业务B、一定时期内重点推进，政策调整变化较大的业务C、新发生不良或风险的业务D、信访举报反映的存在不正常情况的业务
查看答案
考题 开展检查工作进行机构抽样时可关注（）。A、新开办的分支机构B、特色业务分支机构C、屡查屡犯或整改率低的分支机构D、长期未接受全面检查的分支机构
查看答案
考题 开展检查工作进行抽样时可关注的人员包括（）。A、与客户有大额资金往来的人员B、屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员C、参与民间融资或为他人融资提供担保的人员D、长期没有进行岗位轮换的人员
查看答案
考题 多选题开展检查工作进行抽样时可关注的关键岗位包括（）。A各级行财会和出纳人员B基层营业机构主要负责人C拥有资产处置、采购、费用审批、信贷审批、招投标权限的人员D各级行行长、副行长及其他班子成员
查看答案
考题 多选题开展检查工作进行机构抽样时可关注（）。A新开办的分支机构B特色业务分支机构C屡查屡犯或整改率低的分支机构D长期未接受全面检查的分支机构
查看答案
考题 单选题反洗钱检查人员在检查工作中，应遵守工作纪律不包括：（）。A 坚持回避制度B 保守秘密C 严格按检查程序开展检查工作D 不必严格按照检查方案实施检查
查看答案
考题 单选题开展反洗钱检查工作时，合规部门负责（）。A 按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核B 组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C 统筹管理各专业反洗钱检查工作D 本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
查看答案
考题 判断题检查人员开展检查工作时，不履行登记手续的，被查单位有权予以拒绝。A 对B 错
查看答案
考题 单选题开展反洗钱检查工作时，反洗钱领导小组负责（）。A 督导和协调全行反洗钱检查工作的开展B 组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C 统筹管理各专业反洗钱检查工作D 按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
查看答案
考题 判断题抽样方法是由检测人员赴现场进行随机抽样，特殊情况下可几方商议。A 对B 错
查看答案
考题 单选题开展反洗钱检查工作时，稽核部门负责（）。A 本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施B 组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C 统筹管理各专业反洗钱检查工作D 按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
查看答案
考题 多选题开展检查工作进行业务抽样时可关注（）。A外部监管部门重点关注的业务B一定时期内重点推进，政策调整变化较大的业务C新发生不良或风险的业务D信访举报反映的存在不正常情况的业务
查看答案
考题 多选题实施检查时，检查人员应当对检查工作内容进行记录，编制现场检查工作底稿，工作底稿内容主要包括哪三部分（）A检查标准B检查组成员C信息来源D工作范围E结论
查看答案
考题 单选题反洗钱检查人员在检查工作中，应严格按检查程序开展检查工作。恪守（）、公正、有效的原则。A 客观B 公平C 公开D 保密
查看答案
热门标签
最新试卷