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多选题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》,合格投资者包括( )。
A
最近1年末净资产不低于1000万元人民币的法人
B
具有2年以上投资经历,且满足家庭金融净资产不低于100万元人民币的自然人
C
具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元人民币的自然人
D
具有20年以上股票投资经历的自然人
E
具有2年以上投资经历,且家庭金融资产不低于500万元人民币的自然人
参考答案
参考解析
解析:
更多 “多选题根据《商业银行理财业务监督管理办法》,合格投资者包括( )。A最近1年末净资产不低于1000万元人民币的法人B具有2年以上投资经历,且满足家庭金融净资产不低于100万元人民币的自然人C具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元人民币的自然人D具有20年以上股票投资经历的自然人E具有2年以上投资经历,且家庭金融资产不低于500万元人民币的自然人” 相关考题
考题
根据《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》中的规定,境外理财资金汇回后,( )。 A.商业银行应将投资本金和收益支付给投资者 B.商业银行一律以外汇支付给投资者 C.投资者以外汇投资的,商业银行结汇后支付给投资者 D.投资者以外汇投资的,商业银行将外汇直接划入投资者任意账户
考题
按照对个人理财业务的监督管理,以下( )不符合监管规定。A.商业银行开展个人理财业务应当通过银监会的批准同意B.商业银行开展保证收益理财计划必须向银监会申请批准C.商业银行开展不需要审批的理财业务时不必向银监会报告D.商业银行分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务
考题
2005年9月中国银行业监督管理委员会制定了( ),从法律上规范了理财业务活动,促进理财业务的发展。A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》B.《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》C.《中华人民共和国银行业监督管理办法》D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》E.《中国银行业从业人员职业操守》
考题
商业银行销售的理财计划包括结构性存款产品时,()。A:按照金融衍生品业务管理B:根据客户需要,制定具体的管理办法C:根据本银行需要,制定具体的管理办法D:基础资产按照储蓄存款业务管理,衍生交易部分按照衍生产品业务管理
考题
下列关于商业银行个人理财业务,描述错误的是( )。A.商业银行是个人理财业务的供给方
B.商业银行是个人理财服务的提供商之一
C.商业银行制定具体的个人理财业务标准、业务流程、业务管理办法
D.商业银行一般利用非银行金融机构渠道向个人客户提供个人理财服务
考题
商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品时,( )。
A.根据本银行需要,制定具体的管理办法
B.基础资产按储蓄存款业务管理,衍生交易部分按照金融衍生产品业务管理
C.按照金融衍生品业务管理
D.根据客户需要,制定具体的管理办法
考题
下列()颁布,标志着商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
B.《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
C.《商业银行个人理财业务风险管理指引》
D.《商业银行理财产品销售管理办法》
E.《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》
考题
下列法律、规章的颁布,标志着我国银行业个人理财业务规范发展的标志的是()。A、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》B、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行外部营销业务指导意见》C、《商业银行个人理财业务风险管理指引》和《商业银行外部营销指导意见》D、《商业银行外部营销指导意见》和《证券投资基金销售管理办法》
考题
在商业银行集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外金融产品的理财业务中,商业银行称为( )。A、合格的境内机构投资者(QDII)B、集合投资者C、合格的境外机构投资者(QFII)D、战略投资者
考题
多选题根据《商业银行理财业务监督管理办法》,商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为( )。A将自有财产混同于理财产品财产从事投资活动B泄露因职务便利获取的未公开信息C不公平地对待所管理的不同理财产品财产D向理财产品投资者违规承担损失E利用职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益
考题
单选题关于商业银行个人理财业务,下列说法错误的是()。A
商业银行是个人理财业务的供给方B
商业银行是个人理财服务的提供商之一C
商业银行制定具体的个人理财业务标准、业务流程、业务管理办法D
商业银行一般利用非银行金融机构渠道向个人客户提供个人理财服务
考题
多选题根据中国银行保险监督管理委员会发布的《商业银行理财业务监督管理办法》,我国商业银行在理财产品销售中的禁止性行为有( )。A采取回扣的方式销售理财产品B对非机构投资者销售过程进行录音录像C将存款单独作为理财产品销售D销售人员代替客户签署文件E通过买卖理财产品调节监管指标,进行监管套利
考题
多选题理财师在工作中涉及的法律包括( )。A《合同法》B《商业银行法》C《商业银行理财业务监督管理办法》D《民法总则》E《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
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