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单选题
根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）
A
接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B
为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C
将自营业务账户借给客户使用
D
要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
参考答案
参考解析
解析：
根据规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;因此选项A不对。
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;因此选项B不对。证券公司不得将其自营账户借给他人使用，因此选项C不对。
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;因此选项B不对。证券公司不得将其自营账户借给他人使用，因此选项C不对。
更多 “单选题根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）A 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C 将自营业务账户借给客户使用D 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理” 相关考题
考题
第 17 题 根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C．将自营业务账户借给客户使用D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
考题
张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是( )。A．张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动B．张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让C．张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票D．因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了
考题
根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C．将自营业务账户借给客户使用D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
考题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，关于该证券公司行为效力的表述中正确的是（不合法，因该行为属于操纵市场的行为）。
考题
根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。可以成为询价对象的有（符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司）。
考题
根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C．将自营业务账户借给客户使用D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
考题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是( )A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则 B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则 C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为 D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
考题
根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格B.为客户买卖证券提供融资融券服务C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D.私下接受客户委托买卖证券
考题
要求：根据有关规定，分别回答 41～47 问题：第 41 题 根据本题要点(1)提示的内容，指出张某买卖甲公司股票的行为是否符合规定? 并说明理由。如果张某的行为不合法，张某应承担何种法律责任?指出李某买卖甲公司股票的行为是否符合规定?并说明理由。
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（ ）。
A.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额
C.甲证券公司未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是( )。A.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额
C.甲证券公司挪用客户账户的资金
D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于投资者保护制度的说法中正确的是（ ）。
A.国务院证券监督管理机构应当依法承担适当性管理义务
B.所有投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司均应当证明其行为符合规定，不能证明的应当承担相应的赔偿责任
C.投资者保护机构可以有偿方式公开征集股东权利
D.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序
考题
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息
考题
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
考题
下列行为，哪项是《证券法》所不禁止的?A、证券公司有偿使用客户的交易结算资金B、国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票C、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务D、证券公司借用他人账户
考题
单选题王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。A
王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；B
王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；C
王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；D
王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（ ）。A
甲证券公司挪用客户账户的资金B
乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额C
丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格D
丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
考题
单选题下列行为，哪项是《证券法》所不禁止的?A
证券公司有偿使用客户的交易结算资金B
国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票C
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务D
证券公司借用他人账户
考题
单选题根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（）。A
经股东大会的决议为股东提供担保B
接受客户的全权委托而决定证券买卖C
承诺若客户遭受损失，1个月内全额赔偿D
要求客户将交易资金存入指定银行，并以每个客户的名义单独立户管理
考题
单选题某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。A
证券经纪业务B
证券承销与保荐业务C
证券投资咨询业务D
与证券交易活动有关的财务顾问业务
考题
多选题根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。A某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B证券公司违背客户的委托为其买卖证券C某公司出借自己的证券账户D某公司非法利用他人账户从事证券交易
考题
单选题根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚：（ ）。[2013年9月真题]Ⅰ．撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．罚款Ⅳ．追究刑事责任A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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