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根据《证券法》的有关规定,证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,将被追究刑事责任。( )
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考题
证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
考题
证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是()。
Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户
Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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