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单选题
证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。 Ⅰ.机构地址 Ⅱ.个人真实姓名 Ⅲ.机构联系电话 Ⅳ.机构名称
A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

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考题 单选题金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，指的是金融衍生工具的（）特性。A 跨期性B 联动性C 杠杆性D 不确定性或高风险性
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考题 单选题按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。A 认购期权和认沽期权B 欧式期权、美式期权和修正的美式期权C 股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D 单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权
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考题 单选题证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给()保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。A 中国证监会B 中国证券业协会C 证券登记结算机构D 证券发行机构
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考题 单选题期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（　　）为代价而拥有这种权利。[2014年11月真题]A 手续费B 保证金C 佣金D 期权费
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考题 单选题资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______（　）A 证券市场和回购协议市场B 证券市场和中长期信货市场C 证券市场和同业拆措市场D 证券市场和货币市场
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考题 单选题关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（　　）。Ⅰ．2004年相继推出LOF和ETFⅡ．2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流Ⅲ．基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金Ⅳ．2001年9月发行的“华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题目前，道·琼斯股价平均数采用()。A 加权股价平均数法B 加权股价指数法C 简单算数平均数法D 修正简单平均法
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考题 单选题根据募集方式的不同，可将投资基金分为( )与( )两大类。A 契约型基金；公司型基金B 封闭式基金；开放式基金C 公募基金；私募基金D 主动型基金；被动型基金
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考题 单选题与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（ ）。①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机②期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势③期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性A ①②B ②③C ①③D ①②③
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考题 单选题开放式基金的利润分配应当采用（）方式。A 分配现金B 分配基金份额C 分配债券D 分配股权
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考题 单选题证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中囯证券监督管理委员会提交更新资枓。A 1B 2C 3D 4
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考题 单选题证券发行市场又称（）。A 一级市场B 次级市场C 二级市场D 场外市场
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考题 判断题股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）A 对B 错
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考题 单选题常见的直接融资方式有()。 ①银行信用融资 ②商业信用融资 ③股票市场融资 ④风险投资融资A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④
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考题 判断题可转换证券实贡上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（）A 对B 错
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考题 单选题下列关于债券与股票的说法，错误的是（ ）。A 债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B 股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权C 能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D 发行债券获取的资金属于公司的负债
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考题 判断题企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。A 对B 错
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考题 单选题股票价格指数的编制步骤包括( )。Ⅰ.选定某基期，并计算基期平均股价或市值Ⅱ.计算计算期平均股价或市值，并作必要修正Ⅲ.选择样本股Ⅳ.指数化A ⅠⅡB ⅡⅢC ⅡⅣD ⅠⅡⅢⅣ
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考题 多选题金融期权交易的基础资产有（）。A股票B利率工具C股票指数D金融期货合约
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考题 多选题证券投资基金的产品管理包括（）A产品的设计开发B基金品牌管理C基金产品线的延伸D基金售后服务E基金信息管理
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考题 单选题股价公司向股东送股体现了资本增殖收益，这种送股的资金来源是（）。A 公积金B 税后利润C 借入资金D 社会闲置资金
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考题 多选题综合类证券公司可以从事的业务有（）。A证券发行B证券经纪C证券贷款D资产管理
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考题 多选题未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（）。A发起人股份B募集法人股份C内部职工股D国有法人持股
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考题 判断题目前我国的公司法规定可以发行无面额股票。A 对B 错
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考题 名词解释题时间优先
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考题 单选题国际债券的特征包括（ ）。I.存在汇率风险II.资金来源广III.以自由兑换货币作为计量货币IV.发行规模大A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股票股东享有（）。A 优先认股权B 认购优先股的权利C 分配参与权D 优先退股权
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考题 单选题我国金融衍生工具市场分为（ ）。Ⅰ.银行间市场Ⅱ.银行柜台市场Ⅲ.交易所交易市场Ⅳ.创业板市场A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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