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单选题
在我国可以从事资产管理业务的机构包括（ ）。Ⅰ．基金管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托公司Ⅳ．商业银行
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：
在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们作为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。近年来，随着我国居民个人财富的不断积累，金融监管机构对资产管理的金融管制逐渐放松，投资者对理财的需求不断上升，银行、证券、保险等各类金融机构纷纷开展资产管理业务。
在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们作为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。近年来，随着我国居民个人财富的不断积累，金融监管机构对资产管理的金融管制逐渐放松，投资者对理财的需求不断上升，银行、证券、保险等各类金融机构纷纷开展资产管理业务。
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考题
单选题利润原则是指（ ）。A
销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在现在或未来能够获得一定的利润B
销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在未来是不可能获得一定的利润的C
销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，立即能够获得一定的利润D
销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在过去能够获得一定的利润
考题
单选题客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（ ）的原则。A
客户至上B
有效沟通C
安全第一D
专业规范
考题
单选题QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问的财务状况A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。A
以金额申购，以份额赎回B
场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额C
在深圳证券交易所申购的基金份额，T＋1日可在深圳证券交易所卖出或赎回D
T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回
考题
单选题以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是（ ）。A
基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准B
赎回费不得归入基金财产C
场内赎回为固定赎回费率D
前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
考题
单选题场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。A
基金托管人的注册登记系统B
中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C
基金管理人的注册登记系统D
中央国债登记结算公司的注册登记系统
考题
单选题基金监管活动的自律规则不包括（）。A
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》B
《基金经理注册登记规则》C
《证券投资基金管理公司管理办法》D
《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
考题
单选题基金投资顾问机构应当履行下列（ ）义务。Ⅰ.不得以任何方式承诺或保证投资收益Ⅱ.提供基金投资顾问服务应当有合理依据Ⅲ.不得泄露非公开信息Ⅳ.监督基金管理人的投资运作A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题运营估值委员会由______和______组成。（ ）A
运营委员会；估值委员会B
IT治理委员会；估值委员会C
运营委员会；IT治理委员会D
风控委员会；审计委员会
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