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单选题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题
单选题关于基金中的基金，下列表述错误的是（ ）。A
基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成B
在我国基金中的基金是非法的C
基金中的基金是以投资对象为依据做的划分D
ETF联接基金是基金中的基金
考题
单选题守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和（），还应当遵守与基金业相关的（）及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。A
部门规章、自律规则B
公司制度、自律规则C
部门规章、他律规则D
公司制度、他律规则
考题
单选题下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（ ）。A
树立风险控制意识，强化投资风险管理B
合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C
区分投资分析和建议演示中的事实和假设D
交易结束马上销毁记录
考题
单选题当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。A
10B
20C
30D
40
考题
单选题下列有关SID码的表述中，正确的是（）。A
SID码是光盘复制序次码的简称B
每一家复制企业都有一个特定的统一SID码C
SID码由复制单位按有关技术标准设定D
每张正式出版的激光视盘的内圈都压有SID码
考题
单选题关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，表述不正确的是（ ）。A
可以评价基金经理的管理水平B
及时了解基金投资的所有具体品种C
可以判断基金投资是否符合基金合同的约定D
判断基金的风险状况
考题
单选题下列关于投资者教育工作的形式说法错误的是（）。A
从宣传介质上看，基金投资者教育工作的开展形式包括纸质形式和电子形式两类B
纸质形式包括传统的报纸、杂志以及印刷的基金宣传资料等C
电子形式有网页、基金业协会及基金公司官网、电视等D
纸质形式与电子形式相比，纸质形式更具有吸引力
考题
单选题根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（ ）基金。A
投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的B
投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的C
投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的D
投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的
考题
单选题关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（ ）。A
职责终止时，均需要委托会计事务所进行审计并对审计结果给予公告，报中国证监会备案B
各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项C
均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告D
均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务
考题
单选题关于开放式基金申购的描述错误的是()。A
投资者人申购基金份额时必须全额缴款B
申购基金成功后，登记机构会在T+1日办理增加权益的登记手续C
投资者自T+2日可以赎回该部分基金份额D
申购费用的计算以申购金额为基础
考题
单选题按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。A
成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金、基金中基金、另类投资基金B
股票基金、债券基金、避险策略基金、货币市场基金、基金中基金、另类投资基金C
股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金、基金中基金、另类投资基金D
股票基金、债券基金、避险策略基金、ETF、基金中基金、另类投资基金
考题
单选题基金信息披露义务人不包括（ ）。A
基金管理人B
基金代销机构C
基金托管人D
召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
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