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单选题
设立证券登记结算机构必须经（ ）批准。
A
国务院
B
证券交易所
C
中国证券业协会
D
国务院证券监督管理机构
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题关于被动投资，以下表述错误的是（ ）。A
通过跟踪指数获得基准指数的回报B
被动投资的目标是获得较小的恒定超额收益C
投资经理不会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势D
投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票
考题
单选题大额可转让定期存单发行时按面额平价发行，票面利率取决于（ ）。Ⅰ.银行的信用级别Ⅱ.存单面额Ⅲ.存单期限Ⅳ.存单的供求关系A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题进行资产配置主要考虑的因素包括（）。Ⅰ.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素Ⅱ.影响各类资产的风险、收益状况以及相关关系的资本市场环境因素Ⅲ.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题Ⅳ.投资期限A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于指数基金的说法，不正确的是（ ）。A
指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B
指数基金能达到分散风险的目的C
跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度D
ETF不用承担所跟踪指数面临的系统性风险
考题
单选题私募基金进行托管的，私募基金托管人应当根据相关法律法规等的规定和基金合同的约定，对私募基金管理人编制的（）等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金份额净值Ⅲ.基金份额申购赎回价格Ⅳ.人员招聘计划A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10000份后又以1.1元的基金净值赎回该基金10000份，不考虑费用的话，该投资者此项获利需缴纳的税收情况是（）。A
应缴个人所得税200元B
应缴个人所得税50元C
应缴个人所得税100元D
暂不征收个人所得税
考题
单选题如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将（）。A
减少1%；增加1%B
增加1%；减少1%C
减少5%；增加5%D
增加5%；减少5%
考题
多选题下列关于债券票面价值的描述，不正确的有（）。A在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B票面金额定得较小，发行成本也就较小C票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
考题
单选题某基金的业绩比较基准为中证全债指数，则以下关于该基金的表述错误的是（ ）。A
组合构建需要考虑流动性和杠杆率B
债券投资比例不受约束C
属于债券型基金D
组合构建需要考虑信用机构、期限结构、组合久期
考题
单选题在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系，这种债券交易结算方式是（ ）。A
见券付款B
券款对付C
见款付券D
迟付券款
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