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单选题
狭义的基金监管方式不包括()。
A
对基金机构的审核注册
B
对基金机构行为的检查
C
对基金机构各种违法违规行为的处置
D
对基金机构出现某些法定情形后的处置
参考答案
参考解析
解析：
狭义的基金监管方式不包括对基金市场主体的准入即审核注册的监管，仅包括检查及其后续的处置措施。
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考题
单选题下列关于基金份额的发售的说法，错误的是（ ）。A
基金份额的发售，由基金管理人负责办理B
应当在基金份额发售的3日前公布相关文件C
基金募集期间募集的资金应存入专门账户D
募集期限一般不得超过5个月
考题
单选题以下关于私募基金报送信息内容，描述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A
应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息B
应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员等基本信息C
应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息D
每年6月底前填报经会计师事务所审计的年度财务报告
考题
单选题下列关于基金的相关说法不正确的是（）。A
基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B
基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C
基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D
基金托管人是开展基金一切活动的中心
考题
单选题基金份额持有人享有的权利包括（ ）。Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅲ．按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权Ⅳ．查阅或者复制全部基金信息资料A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题基金投资顾问机构应当履行下列（ ）义务。Ⅰ.不得以任何方式承诺或保证投资收益Ⅱ.提供基金投资顾问服务应当有合理依据Ⅲ.不得泄露非公开信息Ⅳ.监督基金管理人的投资运作A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列选项中，关于私募基金的表述，错误的是（ ）。A
私募基金应当向合格投资者募集B
私募基金是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金C
私募基金投资者转让份额的，受让后投资者人数可以超过法定数量D
单只私募基金的投资者人数累计不得超过法定数量
考题
单选题分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有()特点。A
一只基金，多种选择B
交易所上市，可分离交易C
份额分级，资产合并运作D
内含衍生工具与杠杆特性
考题
单选题基金财产应当用于下列（）投资。Ⅰ.上市交易的股票Ⅱ.上市交易的债券Ⅲ.承销证券Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题守法合规要求基金从业人员（）。A
遵守自己的承诺，讲信用、重信用、守信用B
应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践C
必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事D
应当积极配合基金监管机构的监管
考题
单选题1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”被认为是美国()的鼻祖。A
开放式公司型共同基金B
封闭式共同基金C
对冲基金D
伞式基金
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