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单选题
对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构，中国人民银行可以（）
A
处二十万元以上五十万元以下罚款
B
责令限期改正
C
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
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考题
单选题《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。A
20万元以上50万元以下B
50万元以上200万元以下C
50万元以上500万元以下D
50万元以上800万元以下
考题
单选题（）公约增加了有关重要公职人员账户强化审查新的内容。A
《联合国反腐败公约》B
《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》C
《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》D
《打击跨国有组织犯罪公约》
考题
单选题反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加中国人民银行组织的（）培训考试，成绩合格获得岗位准入合格证。A
反洗钱持证上岗B
反洗钱培训C
反洗钱岗位准入D
反洗钱管理培训
考题
判断题客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程A
对B
错
考题
多选题代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务（）A应出示被代理人及本人有效身份证件或其他身份证明文件B填写姓名、联系方式、身份证件C其他证明文件的种类和号码等信息D住址、电话
考题
单选题柜员或客户经理等人员发现或有合理理由怀疑该客户或其交易对手、（）、交易实际受益人、交易对手的金融机构是监控名单客户的，营业室经理或总会计应通过反洗钱监测分析系统核实客户身份。A
客户子女B
客户交易人C
客户合伙人D
客户实际控制人
考题
单选题《金融机构反洗钱规定》规定，在中国人民银行省一级分支机构对可疑交易进行调查期间，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向（）报告。A
中国人民银行反洗钱局B
中国人民银行当地分支机构C
中国反洗钱监测分析中心D
当地公安部门
考题
单选题《中国2008－2012年反洗钱战略》制定和实施的原则是（）。A
兼顾保密性、有效性和平衡性B
兼顾针对性、有效性和均衡性C
兼顾时效性、有效性和准确性D
兼顾针对性、有效性和及时性
考题
多选题根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管理的通知》（银发〔2011〕116号），在为客户提供哪些金融服务，需要进行身份资料留存（）A办理代理业务B办理一次性业务C与客户新建立业务关系D5万元以上大额现金存取
考题
多选题在实务中，金融机构可通过下列方式（）确认代理关系的存在，并采取相关的客户身份识别措施。A客户手持被代理人证件可作为代理关系存在的证据之一B对私客户的代理协议可不限于书面合同C确认代理关系有起点金额要求D高风险客户或高风险业务的代理协议可不限于书面合同
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