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题目内容
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单选题
下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（ ）。
A
通过证券公司进行委托买卖
B
在证券交易所上市交易
C
交易费用为申购和赎回费用
D
基金份额总额不因交易而变化
参考答案
参考解析
解析：
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。C项，封闭式基金不可赎回。
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。C项，封闭式基金不可赎回。
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考题
单选题在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括（ ）。A
基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度B
基金托管人的资本金规模C
基金的历史规模和持仓比例D
基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
考题
单选题根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A
基金管理人、基金销售机构、基金经理B
基金管理人、基金产品、基金投资人C
基金投资人、基金经理、基金投资策略D
基金管理人、基金托管人、基金销售机构
考题
单选题道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是（）。A
道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断B
都属于上层建筑范畴C
二者在根本目的上具有一致性D
法律对传播道德具有促进作用
考题
单选题高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户（ ）。Ⅰ.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人Ⅱ.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，而且能提供相关证明的自然人Ⅲ.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（）。A
采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金B
以低于成本的销售费率销售基金C
承诺募集期间对认购费用打折D
未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
考题
单选题基金业协会拥有下列（ ）法定职责。Ⅰ.检查会员及其从业人员的执业行为Ⅱ.组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅲ.对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解Ⅳ.办理基金备案A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是（ ）。A
该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德B
该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请C
已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗D
该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求
考题
单选题下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（ ）。A
从业人员要无条件地为企业保守秘密B
遵守劳动合同与否，要视具体情况而定C
说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信D
工作既要出工，也要出力
考题
单选题下列有关授权清晰原则的说法中，有误的是（ ）。A
基金公司总经理的权限由股东大会授予B
部门经理的权限由总经理授予C
部门内人员的权限由部门经理授予D
公司权限的授权均需采取书面形式
考题
单选题关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（ ）。A
基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B
督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行C
公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案D
公司应设立督察长，对董事会负责
考题
单选题以下关于货币市场基金偏离度的表述，正确的是（ ）。[2016年12月真题]A
负偏离时，如基金投资和组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大B
在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0.2%～0.4%之间的次数C
当摊余成本法计算的基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈D
当偏离度的绝对值达到或超过0.4%时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息
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