网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
单选题
我国《证券法》规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。
①代理委托人从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
④法律、行政法规禁止的其他行为
A
①②③
B
①②④
C
②③④
D
①②③④
参考答案
参考解析
解析:
本题内容为最新修订《证券法》内容,与当前官方教材有出入,以最新法规为准。 《证券法》第一百六十一条证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(一)代理委托人从事证券投资;(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(三)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;(四)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
更多 “单选题我国《证券法》规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 ④法律、行政法规禁止的其他行为A ①②③B ①②④C ②③④D ①②③④” 相关考题
考题
单选题企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有( )。[2015年11月真题]Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%Ⅱ.财务公司设立1年以上,经营状况良好,申请前一年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期Ⅲ.申请前一年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足Ⅳ.申请前一年,注册资本金不低于1亿人民币,净资产不低于行业平均水平A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是()。A
按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B
按照约定辅助客户作出投资决策C
直接或间接获取经济利益的经营活动D
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
考题
单选题下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定,表述正确的有( )。[2014年3月真题]Ⅰ.上市公司原有股东可以参与认购新发股份Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十Ⅲ.除金融类企业外,最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形Ⅳ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六,扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列对股票定义的描述中,不正确的是()。A
股票是一种有价证券B
股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D
股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
考题
单选题公FF披露的基金信息不包括()。A
基金资产净值和基金份额净值公告B
涉及基金管理人、基金财产、基会托管业务。的诉讼C
对证券投资业绩进行的预测D
基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
考题
单选题对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易可以采取的刑事处罚措施包括()。 Ⅰ.情节严重的、处三年以下有期徒刑或者拘役、并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的、处五年以下有期徒刑或者拘役、并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅲ.情节特别严重的、处三年以上五年以下有期徒刑、并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的、处五年以上十年以下有期徒刑、并处违法所得一倍以上五倍以下罚金A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括( )。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中,说法正确的是()。A
情节严重的,处5年以上有期徒刑B
情节严重的,处以拘役C
情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金D
单位犯罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役
考题
多选题按照发行对象和发行范围的不同,基金的发行方式可分为()方式。A公募发行B私募发行C自行发行D代理发行
热门标签
最新试卷