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判断题
反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
A
对
B
错
参考答案
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考题
多选题金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应当立即提交可疑交易报告（）A国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
单选题中国工商银行总行的报告代码为010011101026226，其2008年度的内部控制制度正常报表应命名为（）。A
01001l101026226A20080F000.xlsB
01001l101026226A20080F100.xlsC
01001l101026226A20081F000.xlsD
010011101026226A20081F100.xls
考题
多选题某银行发现一个可疑现象，A客户于2007年6月1日以本人名义和代理其他10位个人共开立了11户个人银行结算账户，6月5日，A客户在其本人账户存入50万元，并分别向其他10个账户各存入现金35万元，合计存入400万元现金。6月11日，该客户又将所有其他账户中的现金取出并存入本人账户，并将账户中400万元资金汇往异地他行的同名个人银行结算账户，然后将本人账户销户。请问A客户的交易行为存在哪些可疑（）A短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。B法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。C没有正常原因的开立多个账户，且销户前发生大量资金收付。D自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。
考题
单选题根据监管规定，下列做法不正确的是（）A
银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B
银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C
银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D
银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任
考题
单选题根据《中华人民共和国外汇管理条例》，以下不属于逃汇行为的是（）。A
违反国家规定，擅自将外汇存放在境外的B
不按照国家规定买入外汇的C
不按照国家规定将外汇卖给外汇指定银行的D
违反国家规定将外汇汇出或者携带出境的
考题
单选题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将（）类交易或者行为，作为可疑交进行易报告。A
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考题
单选题金融机构机构既要考虑我国的反洗钱监控要求，又要考虑其他国家（地区）和国际组织推行且得到我国承认的反洗钱监控或制裁要求，属于地域风险子项中（）。A
某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况B
对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况C
国家（地区）的上游犯罪状况D
特殊的金融监管风险
考题
单选题根据《金融机构反洗钱规定》的要求，下列职责不是中国人民银行反洗钱局职责范围的是（）。A
负责人民币和外币反洗钱的资金监测B
监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况C
在职责范围内调查可疑交易活动D
要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
考题
多选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息。A资金来源B资金构成C经济状况或者经营状况D资金用途
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