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单选题
与非公募基金相比，公募基金具有的特点是（）
A
投资风险较高
B
投资活动所受到的限制和约束少
C
基金募集对象不固定
D
采取非公开方式发售
参考答案
参考解析
解析：
募基金采取公开方式发售，其募集对象不固定，风险较低，限制和约束比较多。
更多 “单选题与非公募基金相比，公募基金具有的特点是（）A 投资风险较高B 投资活动所受到的限制和约束少C 基金募集对象不固定D 采取非公开方式发售” 相关考题
考题
单选题下列属于基金托管人违规操作的是（ ）。[2018年4月真题]Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户Ⅱ．为托管的所有基金设立一个账户Ⅲ．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产Ⅳ．垫付基金管理人20%的注册资本A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．由公司登记机关责令改正Ⅱ．处以注册资本金额百分之五以上百分之十以下的罚款Ⅲ．处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。[2016年9月真题]A
50%B
70%C
90%D
80%
考题
单选题证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A
5B
10C
15D
20
考题
单选题下列属于合规风险的是（ ）。A
向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B
误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C
私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D
提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
考题
单选题下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。A
法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性B
法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性C
法是以权利和义务为内容的社会规范D
法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B
金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C
金融债券可在全国银行问债券市场公开发行或定向发行D
发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排
考题
单选题财务顾问应当做好持续督导工作，须检查（ ）。Ⅰ、并购重组是否按计划实施Ⅱ、并购重组是否达到预期目标Ⅲ、并购重组实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异Ⅳ、并购重组是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有（ ）。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监营措施未满2年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产A
Ⅰ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券账户注册资料发生下列情形中的（）时，账户持有人应及时到开户代理机构办理注册资料变更手续。 Ⅰ.自然人姓名改变 Ⅱ.机构名称改变 Ⅲ.有效身份证明文件号码改变 Ⅳ.自然人住址改变A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项包括（） Ⅰ.股东的姓名 Ⅱ.各股东所持股份数 Ⅲ.各股东取得股份的日期 Ⅳ.各股东所持股票的编号A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券经纪人管理制度（）A能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制B避免片面追求开户量、交易量等不良行为C能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为D能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任
考题
单选题中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。Ⅰ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ．上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ．中国证监会认定的其他事项A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题股份有限公司的股东大会由董事会召集，董事长主持，但依照规定，（）据有补充召集权和补充主持权。A
监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东B
独立董事和连续60日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东C
董事会和连续60日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东D
独立董事和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东
考题
单选题申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ.最近1年未受过刑事处罚Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。①建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务②建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全③建立健全客户账户管理稍度④建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A
受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B
证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C
为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款D
证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
考题
单选题下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。A
经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B
证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记
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