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多选题
农合机构的风险评价可由董事会的风险管理委员会或审计委员会组织实施，并成立风险管理能力评价小组（以下简称评价小组），评价小组成员可由（）等职能部门相关人员组成，负责本机构风险评价的各项具体工作。
A
内部审计
B
风险管理
C
运营管理
D
信息科技
E
授信管理
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考题
董事会在银行合规管理过程中的职责包括A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
考题
对于全面风险管理工作，下列说法中不正确的是（ ）。 A.企业内部审计部门应至少每两年一次对各有关部门和业务单位进行监督评价
B.监督评价报告应直接报送董事会或董事会下设的风险管理委员会和审计委员会
C.企业可以聘请外部机构对企业全面风险管理工作进行评价
D.企业各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查和检验
考题
《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
以下能促进更准确、敏锐观察管理过程中的法律风险因素的组织和人事管理要求有（）A、董事会牵头的审计委员会直接组织和领导的法律风险评价小组B、董事会牵头的风险管理委员会直接组织和领导的法律风险评价小组C、成员独立于业务部门D、成员不独立于于法律风险管理等责任部门E、成员由组织以外的第三方人员构成
考题
企业开展内部控制评价工作，可以采取的组织形式有（）A、授权内部审计机构具体实施内部控制有效性的定期评价工作B、成立专门的内部控制机构组织实施内部控制评价工作，其工作直接向董事会或类似权力机构负责C、根据自身特点，成立内部控制评价工作的非常设机构，抽调内部审计、内部控制等相关机构的人员组成内部控制评价小组，具体组织实施内部控制评价工作D、委托中介机构实施内部控制评价
考题
按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价报告形成阶段，评定工作的要点，不包括（）A、评价小组对机构的法律风险管理情况进行分析B、评价小组归纳评价中发现的有关问题C、评价小组通过集体讨论，整理法律风险评价意见D、评价小组拟出最终的法律风险评价报告书
考题
在法律风险管理能力评价实施的评价准备阶段，以下对成立评价小组的具体要求，描述不正确的是（）A、成立评价小组须有由董事会或下设审计委员会牵头B、评价小组成员的选择应充分考虑其学历背景和能力C、评价小组可由各业务条线和法律风险管理的专家、骨干构成D、评价小组在必要时，可聘请外部银行法律服务专业机构参与
考题
按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价准备阶段，以下对成立的评价小组的人员构成要求，描述不正确的是（）A、评价小组成员的选择应充分考虑其工作背景和能力B、评价小组成员可由各业务条线和法律风险管理的专家构成C、评价小组成员可由各业务条线和法律风险管理的骨干构成D、评价小组必须有外部银行法律服务专业机构参与
考题
农合机构的风险评价可由董事会的风险管理委员会或审计委员会组织实施，并成立风险管理能力评价小组（以下简称评价小组），评价小组成员可由（）等职能部门相关人员组成，负责本机构风险评价的各项具体工作。A、内部审计B、风险管理C、运营管理D、信息科技E、授信管理
考题
单选题（）就是由风险评价小组或内审部门根据董事会风险管理委员会确定的风险管理战略目标，结合监管指标要求，参照上述核心指标，设定风险评价的定性与定量指标，确定各项指标的分值和标准，然后根据分值多少进行综合评价。A
因子分析法B
综合评分法C
核心指标法D
记分卡法
考题
判断题按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结论反馈与处置阶段，董事会、经营管理层应根据评价小组的结论做出整改决定和磋商后，要求上级的法律风险管理部门督促跟踪落实整改情况。A
对B
错
考题
多选题董事会在银行合规管理过程中的职责包括 （ ）A审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价C授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
考题
多选题董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下（ ）合规管理职责。A审议批准商业银行的合规政策B监督合规政策的实施C审议批准董事会提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决D授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督E商业银行章程规定的其他合规管理职责
考题
多选题根据全面风险管理八大要素的基本要求，结合农合机构风险管理现状，农合机构目前应从以下方面进行风险评价工作（）。A战略层面的总体业绩评价B全面风险管理机制的健全性及有效性的评价C风险识别的适当性及有效性评价D风险评估方法的适当性及有效性评价E风险应对措施的适当性和有效性评价
考题
单选题按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价报告形成阶段，评定工作的要点，不包括（）A
评价小组对机构的法律风险管理情况进行分析B
评价小组归纳评价中发现的有关问题C
评价小组通过集体讨论，整理法律风险评价意见D
评价小组拟出最终的法律风险评价报告书
考题
单选题监事会在农合机构风险管理方面，主要负责监督（）是否尽职履职，并对农合机构承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价。A
董事会和高管层B
高管层和风险部门C
董事会和风险部门D
全体员工
考题
单选题在法律风险管理能力评价实施的评价准备阶段，以下对成立评价小组的具体要求，描述不正确的是（）A
成立评价小组须有由董事会或下设审计委员会牵头B
评价小组成员的选择应充分考虑其学历背景和能力C
评价小组可由各业务条线和法律风险管理的专家、骨干构成D
评价小组在必要时，可聘请外部银行法律服务专业机构参与
考题
多选题风险评价实施流程中，评价准备阶段需要做的事情是（）。A成立评价小组B制订评价实施具体方案C准备必要的工作文件D收集基础信息E了解风险管理机制运行情况
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