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多选题
证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。
A
财务
B
人员
C
经营场所
D
结算系统
参考答案
参考解析
解析:
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考题
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是( )。A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务.人员.经营场所等分开隔离
考题
多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?( )[2014年11月真题]A人员B经营场所C财务D期货行情信息、交易设施
考题
多选题为取得期货中间介绍业务资格,证券公司应当具备的条件包括( )。A必须由公司股东(大)会做出决议,同意从事介绍业务B必须拥有不低于10亿元的净资本C必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离D必须全资拥有或者控股期货公司
考题
单选题下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中,错误的是( )。A
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度B
证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D
证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
考题
单选题关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题证券公司与期货公司可以统一经营,但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )A
对B
错
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