网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
（　　）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。[2014年3月真题]
A

中国期货业协会

B

期货交易所

C

期货保证金安全存管监控机构

D

中国证监会

参考答案

参考解析
解析：
《期货投资者保障基金管理办法》第十九条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
更多 “单选题（　　）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。[2014年3月真题]A 中国期货业协会B 期货交易所C 期货保证金安全存管监控机构D 中国证监会” 相关考题
考题 判断题期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。（　　）[2016年3月真题]A 对B 错
查看答案
考题 单选题销售机构应当在募集结束后（ ）个工作日内，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A 十；十B 十；五C 五；五D 五；十
查看答案
考题 单选题某期货公司拟从事金融期货业务，在申请业务资格前两个月，公司应着重考虑的实质性因素是（ ）。A 公司的发展规划B 公司的客户数量C 公司风险监管指标D 公司的交易规模
查看答案
考题 单选题期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递( )的指令。A 王某B 李某C 同时传递D 通知二人协商解决，否则均不予传递指令
查看答案
考题 多选题小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有（ ）。A公司应当向小王充分揭示期货交易的风险B公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程C公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容D公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
查看答案
考题 判断题资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的100%，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的40%。（ ）A 对B 错
查看答案
考题 判断题期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（　　）A 对B 错
查看答案
考题 单选题客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A 客户B 期货公司C 期货经纪人（居间人）D 客户和期货公司共同
查看答案
考题 单选题某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A 100万元属于非法所得，应上交国库B 100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C 客户张某和期货公司应各分得50万元D 100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持
查看答案
考题 判断题期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（ ）A 对B 错
查看答案
考题 多选题下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。A从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先B从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先C从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待D从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
查看答案
考题 单选题有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（）A 期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者B 期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者C 期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者D 以上全部情况，期货商应即办理催缴
查看答案
考题 判断题首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。（）A 对B 错
查看答案
考题 判断题一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）A 对B 错
查看答案
考题 多选题下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是（　　）。[2010年9月真题]A期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东B公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告C中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东D期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
查看答案
考题 判断题期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。( )A 对B 错
查看答案
考题 多选题首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A涉嫌占用、挪用客户保证金B期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C期货公司净资本无法持续达到监管标准D股东干预期货公司正常经营
查看答案
考题 单选题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A 5B 10C 15D 20
查看答案
考题 不定项题某期货公司经营不善，面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，下列关于人民法院的做法，不正确的是( )。A冻结客户在期货公司保证金账户中的资金B划拨客户在期货公司保证金账户中的资金C期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
查看答案
考题 多选题期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。A从业资格注册和公示B后续职业培训C执业行为准则D纪律惩戒和申诉
查看答案
考题 判断题全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。()A 对B 错
查看答案
考题 多选题下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有()。A期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露B期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先C期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先D期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
查看答案
考题 判断题董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。()A 对B 错
查看答案
考题 判断题期货交易所只能实行全员结算制度。（）A 对B 错
查看答案
考题 多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（）。A人员B经营场所C财务D期货行情信息
查看答案
考题 判断题期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（　　）A 对B 错
查看答案
考题 单选题投资者承担股指期货交易履约责任时应当遵循（　　）原则。A 过错责任B 强制交割C 买卖自负D 公平
查看答案
考题 多选题有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。A中国证监会派出机构B期货交易所C中国证监会D中国期货业协会
查看答案
热门标签
最新试卷