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单选题
证券投资基金不包括()。
A
封闭式基金
B
开放式基金
C
创业投资基金
D
债券基金
参考答案
参考解析
解析：
证券投资基金主要包括封闭式基金、开放式基金、债券基金等，但不包括创业投资基金。
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考题
单选题基金监管只有以有效地（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。A
保护投资人B
规范证券投资基金活动C
促进资本市场的健康发展D
促进证券投资基金的健康发展
考题
单选题以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是（）。A
针对影子银行风险，要建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节B
资产管理业务回归“受人之托、代人理财”的本源，投资产生的收益和风 险均应由投资者享有和承担，委托人只收取相应的管理费用C
同类产品的杠杆率也应当分离，才能合理控制股票市场、债券市场杠杆水平，抑制资产泡沫D
控制并逐步缩减“非标”投资规模，加强投前尽职调查、风险审查和投后风险管理
考题
单选题关于忠诚尽责的基本要求的说法，不正确的为（ ）A
不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B
不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C
不得私下接受客户委托买卖证券期货D
可以从事与投资人产生利益相冲突的活动
考题
单选题某公募货币市场基金披露某一开放日收益公告，以下披露的内容正确的是（ ）。A
份额净值1.000元，每万份基金累计收益1.1315元B
份额净值1.000元，最近7日年化收益率4.4941%C
份额净值1.000元，偏离度0.0015%D
每万份基金净收益1.2141元，最近7日年化收益率4.4941
考题
单选题证券投资基金的分类中，说法不正确的是（）。A
按募集的方式可分为公募基金和私募基金B
按运作方式可分为开放式基金和封闭式基金C
按投资对象可分为对冲基金、股票基金、债券基金、货币基金、指数基金等D
按法律形式可分为契约式基金和公司型基金
考题
单选题以下说法不正确的是()。A
基金管理人可为中小投资者提供专业化的投资管理服务B
基金通常会购买数量众多的股票，可以分散个别股票价格波动的风险C
基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行投资收益的分配D
基金管理人负责基金的投资操作和基金财产的保管
考题
单选题关于开放式基金份额的转换，以下下表述错误的是( )。A
基金份额转换不需要先赎回己持有的基金份额B
基金份额转换费用由基金份额持有人承担C
投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额D
基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额
考题
单选题基金的具体客户服务流程包括（）。Ⅰ.服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询Ⅱ.客户档案管理与保密Ⅲ.受理投诉Ⅳ.客户资金托管A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是（ ）。A
基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C
基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D
基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
考题
单选题下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。A
公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益B
股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系C
公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D
公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人利益和公司资产安全，促进公司高效运作
考题
单选题开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。A
委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式B
基金管理人自建登记系统的“内置”模式C
委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式D
“混合”模式
考题
单选题下列关于私募基金的监管，描述正确的是( )。A
设立私募基金管理机构需经证监会审批B
中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责C
发行私募基金不设行政审批D
发行私募基金需经中国基金协会审批。
考题
单选题投资合规性风险不包括（ ）。A
基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C
业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
考题
单选题（ ）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。A
单一国家型股票基金B
区域型股票基金C
全球股票基金D
国内股票基金
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