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单选题
对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A
拍卖
B
约定竞价
C
分散交易
D
公开的集中竞价交易
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司从业人员Ⅱ．证券业协会工作人员Ⅲ．商业银行从业人员Ⅳ．上市公司董事、监事及高级管理人员A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。A实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告B实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理C实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报D实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告
考题
单选题信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处( )罚款。A
1万元以上3万元以下B
3万元以上5万元以下C
3万元以上10万元以下D
10万元以上20万元以下
考题
单选题发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，处以（ ）的罚款。A
30万元以上60万元以下B
3万元以上30万元以下C
非法募集资金金额1%以上l0%以下D
非法募集资金金额1%以上5%以下
考题
单选题以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D
合规检查包括例行检查与突击检查
考题
单选题营销人员必须（）不得隐瞒客户账户风险隐患或协助客户提供虚假资料和虚假信息，不得在任何由客户签字的重要文件上（如开户申请书、证券交易委托代理协议等开户资料、客户保证金三方存管协议、预约开户单等）伪造客户签名，也不得代客签字。A
严以律已B
团结客户C
配合客户D
诚实公正
考题
单选题根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于非公开募集基金的说法，正确的是（ ）。A
非公开募集基金可以买卖股指期货B
非公开募集基金可以买卖基金份额C
非公开募集基金可以买卖股权D
非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的
考题
单选题合规与风险管理部在对资产管理业务进行实时监控、事后分析过程中，发现超过指标限额的异常情况时，应当即时向资产管理部的（）电话询问，并制作电话询问单进行书面留痕。必要时可以向资产管理部发出《工作联系单》，要求资产管理部提供书面说明及有关材料。A
交易员B
风险控制岗位C
投资总监D
部门经理
考题
单选题下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。I.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任A
I Ⅱ ⅣB
Ⅲ ⅣC
I Ⅱ Ⅲ ⅣD
I Ⅳ
考题
单选题关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（ ）方面做出了规定。①净资产指标②利润指标③系统配置④部门设置⑤信息披露A
①②③④B
①②③④⑤C
①②③D
①③④
考题
单选题从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（ ）。A
名单和执业证书号B
名单和照片C
照片和执业证书号D
名单和业务岗位
考题
单选题证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（ ）。Ⅰ.遵循客户利益优先原则Ⅱ.防范利益冲突Ⅲ.事先取得客户的同意Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题基金管理人以下行为中正确的是（ ）。[2015年11月真题]A
将基金财产独立于其固有资产进行管理B
将基金财产混同于其固有财产进行投资C
将基金财产用于归还自身债务D
将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产
考题
单选题以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（ ）。Ⅰ.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某Ⅱ.最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产300万元，且具有2年期货投资经验的张某Ⅲ.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某Ⅳ.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的陈某A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A
资产增值B
投机获利C
提高利润D
套期保值
考题
单选题以下属于证券公司信息技术数据治理的有（ ）。Ⅰ.数据安全保障措施Ⅱ.数据分类分级Ⅲ.信息系统权限管理Ⅳ.经营数据和客户信息保护A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。I.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理机构》Ⅳ.《中华人民共和国刑法》A
I Ⅱ ⅢB
I Ⅱ Ⅲ ⅣC
I Ⅲ ⅣD
I Ⅱ Ⅳ
考题
单选题甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（ ）。A
甲企业由40名合伙人设立B
甲企业有5名普通合伙人C
甲企业的有限合伙人以劳务出资D
甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样
考题
多选题当出现下列情况时，风险控制岗须及时向部门负责人报告，并及时报公司分管领导（）。A发现有违反公司投资相关管理制度、超出公司授权权限或违反相关法律法规及其它相关规定的投资交易行为B发现风控指标触及阀值C发现重大风险隐患的投资行为
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