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单选题
下列关于忠诚尽责的基本要求的说法，不正确的是（ ）。
A
不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
B
不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
C
不得私下接受客户委托买卖证券期货
D
可以从事与投资人产生利益相冲突的活动
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列关于忠诚尽责的基本要求的说法，不正确的是（ ）。A 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B 不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C 不得私下接受客户委托买卖证券期货D 可以从事与投资人产生利益相冲突的活动” 相关考题
考题
单选题《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。A
公募基金管理人从事私募基金业务B
私募基金管理人从事公募基金管理业务C
公募基金管理人子公司从事私募基金业务D
私募基金管理人从事私募基金业务
考题
单选题某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金经理的行为违反了以下哪项职业道德规范？（ ）Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题投资者保护，是指针对（ ）所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。A
普通投资者B
特殊投资者C
个人投资者D
集体投资者
考题
单选题证券投资基金在投资组合管理过程中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该项工作对证券市场的意义，以下表述错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
有利于市场合理定价B
有利于提高市场有效性和合理配置资源C
有利于促进信息的有效利用和传播D
有利于减少内幕信息和内幕交易
考题
单选题以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是（）。A
针对影子银行风险，要建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节B
资产管理业务回归“受人之托、代人理财”的本源，投资产生的收益和风 险均应由投资者享有和承担，委托人只收取相应的管理费用C
同类产品的杠杆率也应当分离，才能合理控制股票市场、债券市场杠杆水平，抑制资产泡沫D
控制并逐步缩减“非标”投资规模，加强投前尽职调查、风险审查和投后风险管理
考题
单选题基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理（ ）。Ⅰ.执业注册 Ⅱ.后续培训 Ⅲ.执业年检 Ⅳ.同业轮岗A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下哪项不属于ETF申购、赎回清单所应包含的内容？（ ）[2017年4月真题]A
最小赎回单位B
最小赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代C
最小申购单位D
基金份额参考净值（IOPV）
考题
单选题（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A
证券投资咨询机构B
证券公司C
基金管理公司D
基金投资顾问
考题
单选题基金从业人员以下行为中，违反客户利益优先准则的是（ ）。A
为避免个人投资对基金投资造成不利影响，承诺未经公司批准个人不从事证券投资B
为控制公司股东买入成本，根据公司股东要求，放弃了基金投资某只股票的计划C
为避免与基金投资的利益冲突，放弃个人获得投资机会D
为便于公司监控核查，向公司申报其亲属的证券投资情况
考题
单选题以下不属于基金宣传推介材料的是（ ）A
基金的宣传单B
基金公司的公开出版材料C
基金的代理销售协议D
基金的海报
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