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单选题
下列选项中，属于约定购回式证券交易的标的证券的有（）。 Ⅰ.上交所上市交易的股票 Ⅱ.上交所上市交易的期货 Ⅲ.上交所上市交易的基金 Ⅳ.上交所上市交易的债券
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题
单选题股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（ ）情形的，可以收购。Ⅰ.减少公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。Ⅰ．抵押融资Ⅱ．资金拆借Ⅲ．对外担保Ⅳ．可能承担无限责任的投资A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。①公司股权结构的重大变化②公司债务担保的重大变化③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定④公司实际控制人的董事发生变动⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任⑥上市公司收购的有关方案A
①②③④⑥B
②③④⑤⑥C
①③④⑤⑥D
①②③⑤⑥
考题
单选题证券经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．账户管理（包括证券账户和资金账户管理）Ⅱ．证券委托买卖Ⅲ．资产托管Ⅳ．适当性管理A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题公司要保持清醒认识，高度重视，采取有效措施，避免出现（）等违规行为。A聘用无证券从业资格的人员从事经纪业务营销B委托外部人员开展经纪业务营销C聘用有证券从业资格的人员从事经纪业务营销D委托网吧等其他机构代理开展经纪业务营销
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。A
最近36个月内存在违反诚信的不良记录B
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D
最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
考题
单选题根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，则为内幕信息。[2017年9月真题]Ⅰ．公司分配股利计划Ⅱ．公司申请破产的决定Ⅲ．公司的董事发生变动Ⅳ．公司生产经营的外部条件发生重大变化A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，正确的有（ ）。①对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔②未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款③未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A
①②③④B
①②③C
①②④D
①③④
考题
单选题下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（ ）。Ⅰ.签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查Ⅱ.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则Ⅲ.合同内可以不明确代理期间Ⅳ.合同应该明确双方的权利义务A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。①公司营业执照②公司章程③发起人协议④代收股款银行的名称及地址A
①③④B
②③④C
①②③④D
①②③
考题
单选题证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。 Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的 Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的 Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的 Ⅳ.造成恶劣影响的A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（ ）。A
发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B
募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C
募集设立时，全部股份均向社会公开募集D
发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份
考题
单选题证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（ ）。A
处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B
处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C
处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D
处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B
证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C
客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D
客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
考题
单选题以下关于财务顾问主办人应当具备的条件，错误的是（ ）。[2017年2月真题]A
最近36个月无违反诚信的不良记录B
最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚C
参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格D
所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
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