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判断题
政府风险是由于税收、法律环境等方面的变化所导致的对证券价格的影响。
A
对
B
错
参考答案
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解析：
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考题
单选题下列关于全球主要金融市场交易机制的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.在伦敦证券交易所，SEAQ系统主要为二板市场股票和部分未纳入富时指数系列的股票等流动性较差的证券提供交易服务Ⅱ.2004年3月，纳斯达克市场推出了市场中心系统，整合了超级蒙太奇、市场间系统等，同时引入了新的订单形式Ⅲ.截至2017年末，纽约证券交易所有5家指定做市商，NYSEAmerican有三家电子化指定做市商Ⅳ.纽约证券交易所的补充流动性提供商有义务以自营账户对其负责的证券提供双向报价，且必须保证交易日内10%以上的时段，其报价为全国最优报价A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。①公司控股股东 ②与公司业务有关的企业③公司的员工④证券公司A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有( )。①开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有②开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请③封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回④封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布A
①②③B
①③④C
①②④D
②③④
考题
单选题一般来讲，债券因具有固定的（ ），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言较为稳定。[2017年9月真题]Ⅰ．交易市场Ⅱ．票面利率Ⅲ．偿还期限Ⅳ．流通方式A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度，该制度特点不包括（）A
建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制；B
建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制；C
建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。D
证券公司首席风险官制度
考题
单选题以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A
①②B
②④C
③④D
①④
考题
单选题资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（ ）。①流动性和期限的不匹配②利率的不匹配③品种类型的不匹配④风险权重的不匹配A
③④B
①②C
①③D
②③
考题
多选题公司型基金的特点有（）。A基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的C投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人D基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
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