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单选题
直接融资的特点包括（  ）。①直接性②集中性③完全不可逆性④相对较强的自主性
A

①②③

B

①④

C

①②③④

D

②③④

参考答案

参考解析
解析：
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考题 判断题根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。（）A 对B 错
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考题 单选题国务院证券监督管理机构由（　　）组成。[2016年5月真题]Ⅰ．中国证券监督管理委员会Ⅱ．中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ．地方政府金融办Ⅳ．国务院国有资产管理委员会A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由( )负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。A 发起人B 受托人C 承销商D 服务机构
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考题 多选题为了让风险回避型投资者购买收益率不确定的资产，必须向他们提供额外的期望收益率，也可以被称为（）。A风险报酬B风险补偿C风险价值D风险附加
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考题 单选题过户费的一部分属于（）收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。A 证券业协会B 证券监督管理委员会C 证券交易所D 中国结算公司
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考题 名词解释题贴水
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考题 单选题以下说法错误的是（　　）。[2014年9月真题]A 上市公司增发之后，公司注册资本相应增加B 上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少C 上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化D 上市公司配股之后，公司注册资本相应增加
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考题 单选题以下属于中央银行负债类业务的是()。 ①储备货币 ②对其他金融性公司债权 ③不计入储备货币的金融公司存款 ④政府存款A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④
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考题 单选题LOF与ETF的区别包括（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．LOF申购、购回是基金份额与现金的对价；ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票Ⅱ．LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回；而ETF仅可在交易所申购、赎回Ⅲ．LOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型；而ETF通常是主动式投资管理Ⅳ．ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与，而普通投资者就可以投资LOFA Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 不定项题关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。A公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益B公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
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考题 单选题证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。A 10B 15C 20D 30
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考题 单选题下列货币政策目标中，不属于中介目标的金融指标有（）。 Ⅰ.货币供应量 Ⅱ.长期利率 Ⅲ.准备金 Ⅳ.基础货币A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题中央银行货币政策的操作指标的有（）。Ⅰ.货币供应量Ⅱ.准备金Ⅲ.基础货币Ⅳ.信用总量A Ⅱ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展Ⅱ．机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制Ⅲ．机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行Ⅳ．机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括（ ）。①利息收入②投资收益③其他收入④公允价值变动收益A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
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考题 单选题基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A 现金比例B 资产比率C 债券比例D 股票比例
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考题 多选题基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。A投资经验比较丰富B信息资料相对齐备C投资行为相对理性D责任心相对较强
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考题 单选题下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（　　）。[2016年3月真题]Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪80年代Ⅱ．我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券Ⅲ．财政部在国外发行的债券属于政府债券Ⅳ．我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（　　）。Ⅰ．主观性Ⅱ．客观性Ⅲ．反映交易意愿的利率Ⅳ．是实际发生的利率A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题国际债券的计价货币往往是（　　），以便在国际资本市场筹集资金。[2018年5月真题]A 外国货币B 本国货币C 国际通用货币D 本国货币或外国货币
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考题 单选题金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A 直接义务B 违背受托义务C 违背信托义务D 间接义务
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考题 判断题2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。（）A 对B 错
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考题 单选题无面额股票的价值与公司净资产价值（　　）。[2017年6月真题]A 反方向变化B 相等C 同方向变化D 无关
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