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单选题
下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）
A
客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B
客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C
证券公司借用客户资金，30日内还清
D
客户支付与证券交易有关的税款
参考答案
参考解析
解析：
除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。
更多 “单选题下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）A 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B 客户支付与证券交易有关的佣金、费用C 证券公司借用客户资金，30日内还清D 客户支付与证券交易有关的税款” 相关考题
考题
单选题客户的交易结算资金，证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立、分别管理。[2017年4月真题]Ⅰ．证券公司Ⅱ．指定商业银行Ⅲ．资产托管机构Ⅳ．保险公司A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A
董事会B
监事会C
股东（大）会D
高级管理人员
考题
单选题我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（） Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份 Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下属于必要披露项目的有（ ）。Ⅰ．薪酬管理的基本制度及决策程序Ⅱ．年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况Ⅲ．薪酬延期支付和非现金薪酬情况Ⅳ．对董事、高级管理人员的考核建议A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。A
出席会议的股东所持表决权的1/2以上B
出席会议的股东所持表决权的2/3以上C
全体股东所持表决权的1/2以上D
全体股东所持表决权的12以上
考题
单选题证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。 Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历 Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅳ.律师出具的法律意见书A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题研究人员不得从事下列活动（）。A代理投资人从事证券、期货买卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失D为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货E利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易F法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为
考题
单选题证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（ ）。Ⅰ.组织实施董事会相关决议Ⅱ.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构Ⅲ.明确管理职责、工作程序和协调机制Ⅳ.完善绩效考核和责任追究机制A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列情形中，属于不得再次公开发行公司债券的有（） Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅱ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅲ.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 Ⅳ.公司最近3年平均可分配利润不能支付公司债券1年的利息A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于原始权益人的职责有（ ）。Ⅰ.办理资产支持证券发行事宜Ⅱ.配合并支持管理人、托管人履行职责Ⅲ.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责Ⅳ.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（ ）。①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户A
①②③B
①②④C
①②D
①②③④
考题
单选题金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是( )。A
直接义务B
违背受托义务C
违背信托义务D
间接义务
考题
单选题股份有限公司的股东大会由董事会召集，董事长主持，但依照规定，（）据有补充召集权和补充主持权。A
监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东B
独立董事和连续60日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东C
董事会和连续60日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东D
独立董事和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东
考题
单选题下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
判断题营业部电力供应中四级应急预案应急措施，关闭现场50%刷卡委托方式。A
对B
错
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