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单选题
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（　　）。Ⅰ．客户的身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
依据《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况，做好客户适当性管理工作，并以书面或者电子方式予以记载、保存。
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考题 下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（　　）。A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
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考题 证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存。（ ）
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考题 证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好．客户征信调查内容一般应包括( )等．A．基本资料B．投资经验C．诚信记录D．还款能力
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考题 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以纸质方式予以记载、保存。 （ ）
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考题 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（ ）。 A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A:身份B:财产与收入状况C:证券投资经验D:证券投资风险
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考题 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。 1、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。 2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存 3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。 4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A.2、3 B.2、4 C.3、4 D.2、3、4
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好A.①② B.①②③ C.①②④ D.①②③④
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考题 证券公司在向客户融资融券后，应当办理客户征信，了解()。A:客户的身份B:证券投资经验C:财产与收入状况D:风险偏好
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券A:交易频率过低B:从事证券交易的时间连续计算不足半年C:有风险承担能力D:投资风格稳健
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考题 证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、 财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（ ）等。 A.客户基本资料 B.投资经验 C.诚信记录 D.还款能力
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。A:交易频率过低B:有风险承但能力C:投资风险稳健D:从事证券交易的时间连续计算不足半年
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考题 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ）。 A.财产与收入状况 B.身份 C.证券投资经验 D.风险偏好
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考题 证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括()等。A:基本资料B:投资经验C:诚信记录D:还款能力
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（ ）方式予以记载、保存。A.书面 B.电子 C.书面和录音 D.书面和电子
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考题 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 ①证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。 ②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存 ③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。 ④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A.②③ B.①④ C.③④ D.②③④
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考题 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.财产与收入状况A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好A ⅠⅢ ⅣB ⅡⅢC ⅠⅡⅢ ⅣD ⅠⅡⅣ
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考题 单选题证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好A ①②B ①②③C ①②④D ①②③④
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考题 单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 1、融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易 2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存 3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。 4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A 2、3B 2、4C 3、4D 2、3、4
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考题 单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A ②③B ②④C ③④D ②③④
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考题 单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．客户的身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是( )。A 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况B 证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵D 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
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考题 单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。I.身份II.财产与收入状况III.证券投资经验IV.风险偏好A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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