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判断题
首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()
A

对

B

错

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考题 多选题甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受( )的委托从事中间介绍业务。A甲证券公司的全资期货公司B甲证券公司控股的期货公司C与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司D与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
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考题 单选题持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（ ）。A 比例B 金额C 警戒值D 数量
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考题 多选题某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题 因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是（）A王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告B必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚D王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
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考题 单选题期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起()内向相关机关报告。A 5日B 7日C 10日D 15日
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考题 单选题期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。A 战友B 近亲属C 同学D 朋友
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考题 判断题会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。（　　）A 对B 错
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考题 单选题期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行()管理。A 行业B 自律C 统一D 合规
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考题 单选题期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员，处（）。A 3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金B 3年以下有期徒刑或者拘役，并处5万元以上20万元以下罚金C 3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D 3年以上10年以下有期徒刑，并处3万元以上30万元以下罚金
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考题 单选题下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A 期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险B 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D 期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
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考题 判断题期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位。（）A 对B 错
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考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）A 对B 错
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考题 判断题在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理条例》。（　）A 对B 错
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考题 单选题下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是（　　）。[2017年3月真题]A 会员制期货交易所设会员大会B 会员大会可以选举和更换会员理事C 会员大会由全体会员组成D 会员大会是会员制期货交易所的咨询机构
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考题 判断题首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（）A 对B 错
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考题 多选题期货公司错误执行客户交易指令，如果客户不认可，下列有关责任承担的处理方式中正确的有（）。A交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担B交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担C交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失D交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
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考题 单选题中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A 5B 15C 20D 10
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考题 单选题会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守有关规定，并按照()的要求提供相关资料。A 期货交易所B 国务院期货监督管理机构C 中国期货业悱会D 国务院
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考题 判断题期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。（　　）[2017年3月真题]A 对B 错
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考题 多选题期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末或有负债的（　　）。[2017年3月真题]A性质B形成原因C进展情况D可能发生的损失和预计损失的会计处理情况
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考题 判断题会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。（　　）[2013年3月真题]A 对B 错
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考题 多选题下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（ ）。A期货公司员工的配偶B期货公司监事C期货公司控股股东的董事D2年前曾担任期货公司的法律顾问
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考题 单选题根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。A 发生不可抗力B 期货投资者提出要求或者情况危急C 期货交易所提出要求或者情况危急D 期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
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考题 不定项题下列（ ）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。A甲公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆B李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大C甲、乙约定，甲于2015年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约D违反规定收取保证金，或者挪用保证金
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考题 多选题下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有（　　）。[2014年7月真题]A期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费B期货从业人员应当加入中国期货业协会，会员费由所在的机构代为缴纳C专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费D期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
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考题 判断题在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。（　　）A 对B 错
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考题 多选题期货交易活动实行的原则有()。A公开、公平、公正B投资者投资决策自主C分享利益，共担风险D投资风险自担
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考题 多选题期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的（）由国务院期货监督管理机构规定。A种类B名称C价值的计算方法D冲抵保证金的比例
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考题 判断题《期货交易管理条例》明确规定：“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。”（　　）[2015年3月真题]A 对B 错
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