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单选题
为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取（ ）。
A
竞价交易制度
B
分散交易制度
C
集中交易制度
D
分级交易制度
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题按照现行的税收政策，下列说法中正确的是（ ）。Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税A
Ⅰ、ⅢB
只有ⅠC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题阿尔法投资策略是寻找价值被低估的资产进行投资以获取超额收益。所谓价值被低估的资产具有的特点是（）。A
刚好位于证券市场线上B
阿尔法值大于0C
阿尔法值小于0D
位于证券市场线下方
考题
单选题下列选项中，不属于另类投资局限性的是（ ）。[2017年11月真题]A
估值难度大，难以对资产价值进行准确评估B
缺乏监管和信息透明度C
与传统资产相关性高，难以分散风险D
流动性较差
考题
单选题假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为3．5亿元人民币，7月19日的基金资产净值为3．5125亿元人民币，该股票基金的基金管理费率为0．25％，该年实际天数为365天。则该基金7月19日应计提的托管费为（）元。A
2397.26B
4123.08C
3215.35D
2405.82
考题
单选题以（）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A
合伙企业、契约B
合伙企业、谈判C
合资企业、谈判D
合资企业、契约
考题
单选题关于最大回撤，以下说法不正确的有( )。Ⅰ.最大回撤是从资产最低价格到接下来最高价格的收益Ⅱ.在不同基金之间使用该指标时，可控制于不同的评估期间Ⅲ.最大回撤是指将损失控制在相对于其投资期间最大财富的一个固定比例Ⅳ.投资期限越长，该指标会越有利A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题现实情况中，影响基金持有区间收益率计算的因素不包括（ ）。A
基金包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B
基金的投资者在区间内会有申购和赎回，带来资金的进出C
在持有期间多次发放股利D
基金的历史收益率
考题
单选题由资产人和资产B这两个风险资产构成的投资组合中，资产A的预期收益率大于资产B的预期收益率，在限制卖空的情形下。下列表述正确的是（）。A
投资组合的预期收益率大于资产A的预期收益率B
投资组合的预期收益率介于资产A和资产B的预期收益率之间C
投资组合的预期收益率与资产A和资产B的预期收益率无关D
投资组合的预期收益率小于资产B的预期收益率
考题
单选题下列关于合格境外机构投资者的投资范围、持股比例的规定，说法有误的是（ ）。A
在经批准的投资额度内，可投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证B
可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购C
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%D
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
考题
单选题关于债券型基金的久期，以下表述错误的是（ ）。A
组合中各个债券的权重为各个债券在组合中的比重B
在于其利率下降时，应当增加组合久期，以规避债券价格下降的风险C
若投资的债券中有到期日一笔付清的零息债券，在该债券的麦考利久期等于到期期限D
组合的久期可以用组合中所有债券的久期的加权平均来计算
考题
单选题下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。A
投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B
节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C
货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D
货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配
考题
单选题证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.Ⅱ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的具体计算，以下描述错误的是（ ）A
不同期间的收益率必须以几何平均方式相连接B
GIPS必须采用经现金流调整后的时间加权收益率C
GIPS必须采用净收益率D
所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支
考题
单选题下列关于贴现现金流估值法（discountedcashflow，DCF）的描述错误的是（ ）。A
根据DCF估值法，债券的价格与贴现率成反比，与票息呈正比B
DCF估值法计算出的债券公平价格，还取决于模型估值时不同的参数设置及数据选取的人为因素C
DCF估值法只适用于债券，因为债券存续期内有稳定且确定的现金流D
根据DCF估值法，债券公平价格取决于两大因素：债券的现金流和贴现率
考题
单选题基金暂停估值不包括以下情形中的（）。A
基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或其他原因暂停营业时B
因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C
占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，对基金管理人利益造成危害时D
出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致基金管理人不能出售或评估基金资产时
考题
单选题某初创企业的经营活动尚未产生盈利，且不断进行资本投资，也在不断募集大量资金，其现金流量结构可能是（ ）。[2017年7月真题]A
经营活动产生的现金流量（CFO）为正，融资产生的现金流量（CFF）为负B
经营活动产生的现金流量（CFO）为负，融资产生的现金流量（CFF）为负C
经营活动产生的现金流量（CFO）为负，融资产生的现金流量（CFF）为正D
经营活动产生的现金流量（CFO）为正，融资产生的现金流量（CFF）为正
考题
单选题托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。A
在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B
最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币C
有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D
最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
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