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多选题
银行内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向（）报告的渠道。
A
股东大会
B
董事会
C
监事会
D
高级管理层
参考答案
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考题
单选题实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）A
合理确定对被监管机构的监管信息要求B
合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准C
合理确定对被监管机构监管指标的要求D
合理确定对被监管机构重大事项披露的要求
考题
多选题风险为本的监管计划一般应包含哪些要点（）A影响风险状况的近期事件和业务风险点简介B拟实施的监管行动及其范围和其具体目标C对于实行并表监管的大银行，监管计划中需要事先策划好风险所在地的属地监管局与总部所在地并表监管局各自的非现场监管和检查重点、人力投入和协调配合机制D一年内对同一机构的具体现场检查安排表，须包括计划时间、计划工作人日、检查范围、检查主体、被检查的总分支机构或业务线、关键风险点等E《机构概览》、《风险评估报告》和《监管计划》的修正频率要求等
考题
多选题银行自己估算违约风险暴露的具体要求包括（）A对于资产负债表内项目，银行估算的违约风险暴露，不应低于当前的提款金额B对于资产负债表外项目，银行必须备有程序，来估算违约风险暴露C有关程序必须规定每种贷款的违约风险暴露估算值D银行估算违约风险暴露时，应该反映借款人可能还会在违约事件出现前后提款E虽然各类贷款的违约风险暴露估算值不尽相同，然而对这些贷款的描述必须清晰明了
考题
多选题计量利率风险的重新定价缺口分析方法的局限性有（）A无法衡量利率变动对银行当期收益的影响B未能反映利率变动对非利息收入和费用的影响C只考虑了重新定价风险，未考虑基准风险D忽略了同一时段内不同头寸的到期时间或利率重新定价期限的差异
考题
单选题下列对项目构成的趋势分析说法错误的是（）A
它是将某个总体指标作为100%，比较指标中各组成部分的变动情况，从而发展财务活动的变化趋势B
它既可以用于同一企业不同时期的纵向比较，又可以用于不同企业之间的横向比较C
对利息收入及总资产的趋势分析是用来衡量银行规模发展的状态D
对净利润的趋势分析是用来衡量银行经营的稳定性
考题
单选题（）是指对受检银行业金融机构某一时期内所有业务活动的检查。A
定期检查B
不定期检查C
全面检查D
专项检查
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