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单选题
基金估值小组由（ ）成立。
A
基金销售机构
B
基金管理公司
C
中国证券投资基金业协会
D
基金登记注册机构
参考答案
参考解析
解析：
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考题
多选题下列关于虚拟资本的说法，不正确的有（）。A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用B虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用C虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用D虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
考题
单选题证券、期货投资咨询的活动包括（）。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.中国证监会认定的其他形式A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题有关现金流量表叙述不正确的是（ ）。A
通过对现金投资与融资.非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况B
现金流量表的作用包括反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量能力C
现金流量表的编制基础是收付实现制D
现金流量表的编制基础是权责发生制
考题
单选题某公司原有股份数量是5000万股，现公司决定实施股票分割，即实施一股分两股的政策，则下列说法错误的是（ ）。A
每股面值降低B
股东的持股比例保持不变C
股东的各项权益余额保持不变D
投资者持有的公司的净资产增加
考题
单选题CAPM模型的主要思想是（ ）。A
只要承担风险，均能够获得收益补偿B
只有在超出一定的基础上，才能够获得收益补偿C
只有系统性风险才能获得收益补偿D
只有非系统性风险才能得到收益补偿
考题
单选题关于不动产投资的定义，以下表述错误的是（ ）A
不动产强调财产在地理位置上的相对固定性B
国内习惯不区分不动产和房地产，二者常常互换使用C
不动产是指土地以及建筑物等土地定着物D
固定车位是不动产中的主要类别
考题
单选题下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收问题说法错误的是（）。A
个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入免征个人所得税B
基金从上市公司分配取得的股息红利所得也需要按差别化税率纳税C
基金分配给投资者的收益全部已经代扣代缴（或免征）过个人所得税D
个人投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入全部免税
考题
单选题下列选项中，（ ）是证券交易清算与交收中实行分级结算原则的作用。A
使交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易B
可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性C
使买卖双方可以获得的证券或款项得到了保证D
防范结算风险
考题
单选题相比期货，远期合约的市场效率偏低，原因是（）。A
远期合约的理论价格经常与实际价格不相等B
远期合约无法规避现货价格波动风险C
远期合约是一种非标准化的合约，没有固定交易场所D
远期合约的标的资产通常为大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具
考题
单选题（ ）先选定具有代表性的样本股票，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数，即得出该日的股票价格平均指数 。A
算术平均法B
几何平均法C
加权平均法D
完全复制法
考题
单选题以下关于折现现金流法说法正确的有（）。 Ⅰ.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。 Ⅱ.典型的折现现金流估值法会预测企业未来十年的现金流，之后的全部现金流则用终值代替。 Ⅲ.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。 Ⅳ.将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和。A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅲ.ⅣC
Ⅱ.ⅢD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
单选题下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。A
建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B
各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C
风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D
根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
考题
单选题某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价也下跌至转股价之下。最有可能出现的情况是（）。A
赎回条款行使B
债券价值上涨C
回售条款行使D
转换条款行使
考题
单选题以下关于债券基金的利率风险，说法正确的是（）。A
市场利率上升时，债券价格会下降B
债券到期日越长，债券价格受市场利率影响越小C
债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低D
债券基金的久期越长，利率风险越低
考题
单选题以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（ ）。A
货银对付不能规避结算参与人交收违约带来的风险B
货银对付制度可防范本金风险C
通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收D
货银对付制度就是“一手交钱、一手交货”
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