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单选题
常见的间接融资方式有()。
①银行信用融资
②消费信用融资
③租赁融资
④商业信用融资
A
①②③
B
①②④
C
②③④
D
①③④
参考答案
参考解析
解析:
间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。
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Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股权投资基金信息披露的说法错误的是( )。A
股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息B
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息C
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息D
股权投资基金发生重大关联交易的,信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露
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单选题操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括()。 Ⅰ.具有明显的内生性 Ⅱ.具有较强的人为性 Ⅲ.具有广泛存在性 Ⅳ.具有很强的个体特征或独特性A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌,根据需要可以公布()。A
成交金额最大的3个会员营业部的名称B
股份统计信息C
成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D
成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额
考题
单选题股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。[2016年3月真题]A
保荐制B
注册制C
核准制D
审批制
考题
单选题公募基金适合中小投资者参与,是因为( )。[2014年9月真题]Ⅰ.公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制,因此能够较好保护投资者利益Ⅱ.公募基金投资金额的下限要求低Ⅲ.公募基金可以方便地通过银行、券商代销机构购买Ⅳ.公募基金投资范围较广,在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下面()不属于证券市场心理分析法的优势。A
以全新、独特的理论作为市场分析的基础B
表现形式独特C
量化地预测证券市场的走势D
打破证券市场的三个传统理论依据,抛开旧策略、旧思路
考题
单选题中华人民共和国金融行业标准(JRT0030.2-2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定( )。①评级准备,实地调查②初评阶段,评定等级③结果反馈与复评,结果发布④文件存档,跟踪评级A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题以下不符合公正原则要求的是( )。A
证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B
对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行C
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证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,时一切证券市场参与者给予公正的待遇
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单选题证券公司对于风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应根据监管规定向监管机构报告说明的内容包括( )。Ⅰ.问题成因Ⅱ.解决措施Ⅲ.解决期限Ⅳ.基本情况A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于主板市场的说法,正确的是( )。①主板市场是独立于中小板市场之外的市场②主板市场对发行人具有高标准要求③主板市场是主要的场外市场④在主板市场上市的企业多为成熟企业A
①②B
②④C
③④D
①③
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