网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
客户在募集期购买理财产品后，因理财账户卡挂失止付等原因导致成立日时系统未能正常划款，资金仍处在购买（）状态时，可以通过该交易进行资金解冻，交易代码130010。
A

正常

B

冻结

C

止付

D

挂失

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “单选题客户在募集期购买理财产品后，因理财账户卡挂失止付等原因导致成立日时系统未能正常划款，资金仍处在购买（）状态时，可以通过该交易进行资金解冻，交易代码130010。A 正常B 冻结C 止付D 挂失” 相关考题
考题 多选题运营关注客户业务控制包括支付业务控制和非支付业务控制，非支付业务控制目前仅限于（）渠道。A网点柜面B个人网银渠道C远程柜面DATM
查看答案
考题 多选题业务受理章用于加盖在客户提交而尚未进行业务处理的各种业务凭证及回单上，包括（）A对账单B托收凭证CATM/POS投诉表D挂失止付通知书
查看答案
考题 判断题对兑换的残缺、污损人民币硬币，应使用专用袋密封保管，并在袋外封签上加盖“兑换”戳记。内控经理查库以及日终复点时无须拆封重复清点，内控经理以外人员的查库仍需抽查清点。A 对B 错
查看答案
考题 多选题审核押运公司押运人员、押运车辆的信息包括（）A相片B工作证件复印件C身份证D车牌E车辆类型
查看答案
考题 单选题借记回执信息最长返回时间不得超过（）个法定工作日。借记回执信息最长返回时间内遇法定节假日和小额支付系统停运日顺延。A 1B 3C 5D 7
查看答案
考题 单选题如客户没有特殊要求，日累计月累计最高次数及单笔最高收付金额系统默认为（）A 5，8万B 8，5万C 5，5万D 不校验
查看答案
考题 单选题董事会决议如客户使用自有版本的，应包括平安银行参考版本的要素并写明同意在平安银行开立账户，且须提交（）审查。A 分行运营管理部B 分行零售风险管理部门C 总行法律合规部门D 分行法律合规部门
查看答案
考题 单选题总分行需按（）组织印鉴管理检查，检查内容包括但不限于抽样（含不动户、久悬户）检查留存的预留印鉴，以确保印鉴卡实物与电子信息相符、系统管理规范、建库及时、柜员操作合规、资料交接严谨、资料保管符合要求。A 月B 年C 半年D 季度
查看答案
考题 单选题开户行应当建立联系电话号码与个人身份证件号码的一一对应关系，对多个存款人使用同一联系电话号码开立和使用账户的，应联系相关当事人进行确认。对于无法证明合理性的，应当对相关银行账户（）A 进行止付B 暂停非柜面业务C 进行销户处理D 以上都是
查看答案
考题 单选题他行基本户代发工资签约时需同步开立（）内部账户。A 2620599B 2620328C 2620326D 2620538
查看答案
考题 判断题运营人员调离本*网点/部门但仍在我*行运营条线工作的，个人名章由本人带至新机构使用，调出、调入机构主管需分别在业务印章系统进行停用、启用处理A 对B 错
查看答案
考题 多选题运营档案应存放于专用的（）中，指定专人负责管理，运营档案要妥善保管、有序存放、方便查找，不得随意堆放。A档案库房B加锁保险柜或保险箱C铁皮柜D抽屉
查看答案
考题 判断题客户在开立资信证明之后要求撤销的，资信证明手续费予以退还A 对B 错
查看答案
考题 单选题内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。A 须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩B 包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新C 由分行根据风险合规内容自行制订D 须与合规风险管理履职挂钩
查看答案
考题 判断题对于已置为“诈骗账户止付”状态的账户，网点运营人员需与客户核实清楚原因并进行充分风险提示后，方可通过“账户属性状态维护”交易解除止付A 对B 错
查看答案
考题 判断题单位退票申请书上需要加盖单位公章。A 对B 错
查看答案
考题 单选题（）负责根据业务制度规定，对总、分、支各级网点账户申请的审批情况、开立账户的准确性、合规性等进行审核与监督。A 分行运营管理部B 总行运营管理部C 总行集中作业中心D 分行集中作业部
查看答案
考题 单选题如委托人申请提前解除存款止付，需回（）网点办理A 开户网点B 任意网点C 并入关系的对公服务中心D 原经办网点
查看答案
考题 单选题系统定期将不动户批量置上“不动户预处理”标志，设置“不动户预处理”标志（）天后，账户状态转为久悬。A 30B 60C 90D 180
查看答案
考题 多选题存款人申请办理变更个人存款账户信息、（）等，必须由本人凭有效身份证明文件，到营业网点办理。A重置密码B重写磁条C挂失D解除挂失
查看答案
考题 单选题网点内控合规主任实行委派制，由（）垂直管理，负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。A 总行B 分行C 支行D 支行行长
查看答案
考题 单选题对于代理开立的个人活期存折，以下说法正确的是：（）A 对于柜面代理开立的个人活期存折，开户行应于开户后当天完成与被代理人的电话核实。B 网点要将代理开折核实电话、核实结果、核实日期、核实经办人等内容在开户申请书中备注核实情况。C 网点须保存与被代理人电话核实的电话录音记录不少于1年。D 16周岁以下代理开立的存折也须进行电话核实。
查看答案
考题 单选题公司受益所有人可以识别为公司直接或间接有超过（）公司股权或者表决权的自然人。A 10%B 20%C 25%D 50%
查看答案
考题 多选题以下属于单位开户证明文件的是（）A营业执照B社会团体法人登记证书C事业单位法人证书D政府人事部门或编制委员会的批文E工会法人资格证书
查看答案
考题 判断题各机构印章管理人员接收运营专用印章后，应立即双人拆包装后与原《运营专用印章刻制申请表》进行核对，核对无误后，需在业务印章系统操作印章入库，无须将印模扫描存档，实物双人封签后入库或保险柜保管。A 对B 错
查看答案
考题 单选题分行应登陆法律合规相关系统提取存在可疑交易的存款人清单，按（）发送并与相关业务条线商洽，经分行相关业务部门、法律合规部、（）EOA审批同意后，关闭单位银行结算账户的网上银行转账功能。A 季；运营管理部B 季；信贷管理部C 月；运营管理部D 半年；运营管理部
查看答案
考题 单选题失票人可凭人民法院出具的其享有该本/汇票票据权利及实际结算金额的证明及经办人身份证原件，出票行对本汇票进行解挂后，向申请人付款时，使用（）交易处理。A 592203本汇票兑付-逾期付款B 592203本汇票兑付-正常解付C 592204本汇票未用退回-未用退回D 592204本汇票未用退回-逾期退回
查看答案
考题 判断题平安银行扣划保证金金额如果小于司法机关要求的，保证金账户为冻结状态，要切忌原账号追加保证金。A 对B 错
查看答案
热门标签
最新试卷