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多选题
根据《期货交易管理条例》，期货公司有下列哪些行为的，国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚？（ ）[2012年11月真题]
A
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
B
伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C
为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、或者对外担保的
D
不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送相关文件、资料的
参考答案
参考解析
解析：
参见《期货交易管理条例》第六十七条规定。
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考题
下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
考题
下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（ ）。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动
考题
期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C．违反规定从事与期货业务无关的活动的D．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
考题
《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为
其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。A. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
D. 为其股东. 实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
考题
根据《期货交易管理条例》的规定，下列说法正确的有()。A.期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行
B.不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用《期货交易管理条例》
C.禁止非法设立期货交易场所
D.禁止中远期现货交易
考题
期货公司之外的其他期货经营机构有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款（ ）。A.不按规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证
D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查
考题
期货公司有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
考题
兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（ ）行为和活动。A.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
B.从事或者变相从事期货自营业务
C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
D.对外担保
考题
根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的有（ ）。A.期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行
B.不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用《期货交易管理条例》
C.禁止非法设立期货交易场所
D.禁止中远期现货交易
考题
《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B.交易软件.结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结算.交割资料的
考题
下列关于期货公司的表述，正确的是（）。A、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务B、设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审C、期货公司是经营期货业务的金融机构D、设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》
考题
证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、代理客户进行期货交易、结算或者交割B、收付、存取或者划转期货保证金C、为客户从事期货交易提供融资或者担保D、代客户下达交易指令
考题
期货公司下列（ ）行为和活动是违反法律法规规定的。A、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资B、对外担保C、从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外D、从事或者变相从事期货自营业务
考题
期货交易所有（）行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B、违反规定使用、分配收益C、违反规定收取保证金，或者挪用保证金D、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
考题
多选题期货公司有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C违反规定从事与期货业务无关的活动的D为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
考题
多选题期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。A为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资B对外担保C从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外D从事或者变相从事期货自营业务
考题
单选题期货交易所有()行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。A
允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B
违反规定使用、分配收益C
违反规定收取保证金，或者挪用保证金D
伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
考题
单选题下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有( )。I.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务Ⅲ.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资Ⅳ.期货公司业务实行许可证制度A
I Ⅱ ⅢB
I Ⅲ ⅣC
Ⅱ ⅢD
I Ⅱ Ⅳ
考题
多选题证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A代理客户进行期货交易、结算或者交割B收付、存取或者划转期货保证金C为客户从事期货交易提供融资或者担保D代客户下达交易指令
考题
单选题按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于受监管主体相关义务的有（ ）。Ⅰ．要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料Ⅱ．限制或者暂停部分期货业务Ⅲ．向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告Ⅳ．如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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