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单选题
根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》，下列公司中，全国股转系统目前可受理其挂牌申请的是（ ）。[2019年6月真题]
A
商业保理公司
B
融资租赁公司
C
典当公司
D
私募基金管理公司
E
小额贷款公司
参考答案
参考解析
解析：
根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》（股转系统公告〔2016〕36号）第1条第2款、第3款的规定，全国股转公司在现行挂牌条件的基础上，对私募基金管理机构（以下简称私募机构）新增8个方面的挂牌条件。小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司等具有金融属性的企业（以下统称其他具有金融属性企业）大多处于新兴阶段，所属细分行业发展尚不成熟，监管政策尚待进一步明确与统一，面临的监管形势错综复杂，行业风险突出。在相关监管政策明确前，暂不受理其他具有金融属性企业的挂牌申请。
根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》（股转系统公告〔2016〕36号）第1条第2款、第3款的规定，全国股转公司在现行挂牌条件的基础上，对私募基金管理机构（以下简称私募机构）新增8个方面的挂牌条件。小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司等具有金融属性的企业（以下统称其他具有金融属性企业）大多处于新兴阶段，所属细分行业发展尚不成熟，监管政策尚待进一步明确与统一，面临的监管形势错综复杂，行业风险突出。在相关监管政策明确前，暂不受理其他具有金融属性企业的挂牌申请。
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考题
关于全国股转系统挂牌流程，以下描述错误的是（ ）A.分为四个阶段，决策改制、材料制作、反馈审核、登记挂牌
B.决策改制阶段最为关键的工作是召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案
C.登记挂牌阶段主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌
D.材料制作阶段向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料
考题
关于全国中小企业股份转让系统股转层级调整，表述不正确的是（）。A、层级调整期间，被出具自律监管函的，不允许进入创新层
B、挂牌公司对分层结果存有异议的，应在3个转让日内提出
C、挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应在3个工作日内提出
D、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，需要在全国股转系统官网进行公示
考题
以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是（）。A、申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司
B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
C、注册在境内的境外上市公司
D、境内上市公司
考题
挂牌公司自派现金股利的流程如下：在R-4日主办券商协助挂牌公司向全国股转公司提交《除权除息业务通知表》，挂牌公司披露权益分派实施公告，在（）日公司派发现金红利，全国股转公司完成除权除息。A、R+2B、R+1C、RD、R-1
考题
由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，履行下列哪项审批流程，可以不予披露？（）A、挂牌公司经股东大会同意，并向全国股转公司报告后B、挂牌公司经主办券商同意，并向全国股转公司报告后C、挂牌公司向当地证监局申请豁免，经当地证监局同意后D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后
考题
某挂牌公司拟实施重大资产重组事项，为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送，以下做法正确的是（）。A、挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送B、挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请C、挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间D、在公司证券未暂停转让前，挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务
考题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露B、约见谈话C、责令改正D、向中国证监会报告有关违法违规行为
考题
下列豁免披露申请的叙述正确的是（）。A、挂牌公司申请豁免披露涉及国家机密或商业机密的信息，应通过邮件直接向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据B、豁免定期报告相关信息披露的，主办券商应协助挂牌公司在申报预约披露日期的同时通过报送端申请C、豁免临时报告披露的应及时在线下向全国股转公司提出申请D、挂牌公司申请豁免披露信息，应通过主办券商向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
考题
根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是（）。A、最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告B、挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施C、挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%D、挂牌公司合格投资者为35人
考题
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予什么处分，并记入诚信档案？（）A、通报批评B、公开谴责C、认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员D、罚款
考题
关于挂牌公司分层后层级调整，以下说法正确的是（）。A、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司对分层结果有异议的，应当在5个转让日内提出B、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整C、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应当在10个转让日内提出D、创新层挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的，自该情形认定之日起10个转让日内直接调整至基础层
考题
下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌？（）A、申请挂牌公司B、申请挂牌公司的法定代表人C、申请挂牌公司的实际控制人、控股股东D、申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人B、主办券商C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员D、投资者
考题
关于挂牌公司分层，以下说法正确的是（）。A、全国股转公司将挂牌公司分为基础层和创新层实施管理B、全国股转公司将挂牌公司分为基础层、创新层、精选层实施管理C、全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级D、挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断
考题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。A、要求提交书面承诺B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售C、约见谈话D、出具警示函
考题
根据中国结算发送的《关于发布并上传发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告的通知》，挂牌公司如何确定股份的可转让日？（）A、与股转公司监管员电话预约可转让日B、与股转公司监管员邮件预约可转让日C、与中国结算经办人员电话预约可转让日D、挂牌公司自行确定可转让日
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。A、证监会B、证券业协会C、全国股转公司D、证监会派出机构
考题
挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，挂牌公司应当在（）个转让日内将最新资料向全国股转公司报备。A、一B、二C、三D、五
考题
挂牌公司因下列哪些事项申请股票暂停转让，暂停（恢复）转让申请表应由挂牌公司传真至全国股转公司？（）A、涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项B、出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告D、重大资产重组
考题
《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
考题
单选题下列属于全国股份转让系统在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（ ）。A
业务规则对企业挂牌设财务指标B
全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C
业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D
业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．申请挂牌公司符合挂牌条件，但未进入创新层的，应当自挂牌次日起进入基础层Ⅱ．挂牌公司未进入精选层的，应当进入基础层Ⅲ．挂牌公司在名单公示后的5个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议Ⅳ．挂牌公司被调出精选层，符合创新层进入条件的，进入创新层；不符合的，进入基础层Ⅴ．全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题材料制作阶段是全国股转系统挂牌的流程之一，其主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.律师审查重大法律事项Ⅳ.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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