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单选题
开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。I.存续期限不同II.规模可变性不同III.可赎回性不同IV.市场主体不同
A
I、II、III
B
II、III、IV
C
I、III、IV
D
I、II、IV
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。I.存续期限不同II.规模可变性不同III.可赎回性不同IV.市场主体不同A I、II、IIIB II、III、IVC I、III、IVD I、II、IV” 相关考题
考题
单选题下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。A
《证券基金经营机构合规管理办法》B
《私募投资基金监督管理暂行办法》C
《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D
《证券账户非现场开户实施暂行办法》
考题
单选题《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（ ）。A
处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B
处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C
处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D
处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
考题
单选题根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法错误的是（ ）。[2018年4月真题]A
对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或拘役B
一般只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚金C
并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金D
单位犯罪的，对单位判处罚金
考题
单选题财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚A
I、Ⅱ、ⅣB
I、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过备案机构的专业评价。A
中国证券业协会B
中国证监会C
全国股份转让系统D
中国证券登记结算有限责任公司
考题
单选题甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下关于甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）。A
甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员B
为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C
证券公司以合理的成本实现内部控制目标D
前台业务运作与后台管理支持适当分离
考题
单选题营业部预约开户业务人员接到营销人员《客户预约开户登记表》后，应及时按照预约开户流程，在将预约客户信息录入（）的同时，初审相应信息内容后，提交营业部总经理（或指定负责人）审批。A
营销管理系统B
BCRMC
风控系统D
融易系统
考题
单选题在下列（ ）情形中，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。[2016年11月真题]Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算Ⅱ．客户提款Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（）。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.中国证券业协会统一印制的申请表 Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。[2017年9月真题]A
董事会-业务决策机构-业务执行部门-业务风控部门B
股东（大）会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构C
股东（大）会-董事会-业务决策机构-业务执行部门D
董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
考题
单选题《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。Ⅰ．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的Ⅱ．交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的Ⅲ．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的Ⅳ．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。Ⅰ.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行Ⅱ.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金Ⅲ.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准Ⅳ.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.代理委托人从事证券投资Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅳ.代理投资人从事证券、期权买卖A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于发行交易当事人行为准则，正确的说法是（ ）。[2017年6月真题]A
证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则B
证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则C
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则D
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
考题
单选题专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件，及时向投资者披露，并（ ）。A
向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B
向中国基金业协会报告C
向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D
向中国基金业协会、证券交易场所报告
考题
单选题所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（ ）的特点。[2015年11月真题]Ⅰ．广泛性Ⅱ．价格变动性Ⅲ．保密性Ⅳ．权威性A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。I.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任A
I Ⅱ ⅣB
Ⅲ ⅣC
I Ⅱ Ⅲ ⅣD
I Ⅳ
考题
单选题公司债券上市交易后，公司存在（ ）情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易。①公司解散或者宣告破产的②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的⑤公司有重大违法行为且后果严重的。A
①③④B
①②③④⑤C
②③④⑤D
①②③④
考题
单选题财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A
2B
3C
4D
5
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